國際貿(mào)易的要素

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國際貿(mào)易的要素范文第1篇

大量的研究普遍認為，發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易與發(fā)達國家開展經(jīng)濟技術交流，學習發(fā)達國家的先進技術和經(jīng)驗，吸收發(fā)達國家的技術擴散和知識溢出，以此促進本國的技術進步和經(jīng)濟增長。Andrew等基于美國行業(yè)數(shù)據(jù)，實證得出貿(mào)易成本下降，出口型企業(yè)的生產(chǎn)率明顯增長，并且進出動對企業(yè)生產(chǎn)率的滯后影響顯著。李小平和朱鐘棣實證得出貿(mào)易途徑促進了中國的TFP增長。李杏和Chan運用計量經(jīng)濟學研究方法，考察外資和進出口對中國整體技術水平的影響，結果表明FDI和技術進步互為長期和短期因果關系，對外貿(mào)易是技術進步的長期和短期原因。許禮生和高凌云以1978～2006年的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)實證分析表明，進口競爭變化與TFP變化率之間具有正向關系，而且進口競爭在國內(nèi)競爭程度較低時，對TFP的提升效應較大。馬勝偉和何元貴采用DEA方法，運用廣東省21個地級市的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，對廣東省的TFP進行測算，結果表明，技術進步與出口貿(mào)易存在協(xié)整關系。

也有些學者得出了不同甚至相反的結論，認為貿(mào)易活動并不能提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。Fu就中國制造業(yè)行業(yè)的出口和TFP增長的關系進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)出口并沒有顯著促進各行業(yè)的TFP增長。何元慶運用DEA的方法，測算1986～2003年各省的技術效率、技術進步和TFP增長，研究人力資本、進出口及 FDI對三者的影響。實證表明，人力資本和出口對技術效率的提高有正向作用 , 進口負向影響技術效率，F(xiàn)DI對技術效率的影響不顯著，出口對技術進步和TFP增長有輕微的負向影響。劉舜佳的實證結果表明, 雖然短期內(nèi)FDI有助于TFP的提高, 但從長期看，國際貿(mào)易和FDI弱化了我國的TFP增長。金成曉和王猛得出與劉舜佳相似但更為具體的結果，他們實證得出，F(xiàn)DI的技術溢出效應呈倒U型，即在到達臨界點之前，外資進入會帶來更多技術溢出，但如果超越這一臨界點更多的FDI流入反而會損害溢出的效果。

本文將國際貿(mào)易活動分為進出口和FDI，選取中國20個省份2003~2008年數(shù)據(jù)，利用DEA方法測算各省的TFP，全面考察各個變量對TFP的影響。

模型設定

(一)全要素生產(chǎn)率的計算

全要素生產(chǎn)率 (total factor productivity , TFP) ，是指總產(chǎn)出與綜合要素投入的比率，即每單位投入的產(chǎn)出。本文采用目前被廣泛使用的DEA方法計算所選省份的TFP。指數(shù)的計算結果代表了相對于上一年，本年TFP的增長(指數(shù)大于1) 或下降(指數(shù)小于1)情況。結果如表1所示。

由表1可知，廣東省的TFP最高，6年間有5年均為1，即為最有效率的生產(chǎn)單位，其它省份以廣東省為對象，陜西、新疆、重慶等地區(qū)的TFP則相對較低，江蘇、上海、浙江的TFP一直保持較高水平。此外2005年全國生產(chǎn)率水平相對較高，黑龍江、上海、江蘇、廣東4個省份的TFP值均為1，即生產(chǎn)率水平均達到最有效狀態(tài)。

(二)模型設定和變量選擇

建立基期和滯后一期模型。基期模型是研究TFP與國際貿(mào)易即期的相互作用，通過比較知2005~2008年最有說服力，因而下文分析都以這個時間段為范圍。滯后一期模型用來研究TFP與分別滯后一期的進口、出口、FDI的關系。為了降低截面數(shù)據(jù)可能具有的異方差，本文采用了自變量的對數(shù)形式。建立的基期模型

式中，i=1，2，t 表示年份;TFPit表示i地區(qū)t年的全要素生產(chǎn)率;IMit表示i地區(qū)t年的進口量;EXit表示i地區(qū)t年的出口量;FDIit表示i地區(qū)t年的外商直接投資額;KRit表示i地區(qū)t年的扣除研發(fā)費用的資本存量，之所以扣除研發(fā)費用，是為了避免可能出現(xiàn)共線性;Lit表示i地區(qū)t年的是人力資本投入量;RDit表示i地區(qū)t年所投入的研發(fā)經(jīng)費;GDPit是i地區(qū)t年的生產(chǎn)總值;it為殘差項。

滯后一期的模型

國際貿(mào)易的要素范文第2篇

一、行業(yè)集中度低，企業(yè)之間惡性競爭

我國國際貿(mào)易發(fā)展速度很快，改革開放以來，我國進出口貿(mào)易額基本以每年20%多的速度增長，有些年份甚至達到30%多。但是國內(nèi)某些行業(yè)的市場競爭格局變化不大，各個行業(yè)集中度都比較低，貿(mào)易主體多，行業(yè)規(guī)模小，對外缺乏統(tǒng)一的聲音，自然缺乏影響力。2008年，我國共有鋼鐵企業(yè)1000多家，其中居前九名的鋼企產(chǎn)量只占全國總產(chǎn)量的40%；而歐盟前四家、日本前四家和韓國前兩家鋼企的產(chǎn)量分別占其地區(qū)和本國總產(chǎn)量的73%、75%和85%（劉剛，2009）。國內(nèi)鋼鐵行業(yè)的鐵礦石需求方基本是由三種力量組成：一種是代表大型國有鋼廠利益的集團，他們在經(jīng)濟和政策上都擁有一定優(yōu)勢；一種是中小型的民營鋼廠，自負盈虧，經(jīng)濟效率相對較高，但受到一定的限制；還有一種是貿(mào)易商，為賺取價差而存在。所以，雖然整體上我國作為最大的鐵礦石進口國擁有比較大的議價優(yōu)勢，但由于內(nèi)部力量的分化，使得整體利益受到了一定程度的損害。大豆、棉花等都是這種情況。在鐵礦石的進口中，雖然中剛協(xié)極力協(xié)調，希望能夠承擔談判的主角，但是中剛協(xié)與各鋼廠并沒有那種天然的聯(lián)系，也得不到鋼廠的充分信任。而反觀鐵礦石的賣方，市場主要由淡水河谷、力拓、必和必拓主宰，行業(yè)集中度高。我國的稀土雖然具有資源壟斷優(yōu)勢，但稀土行業(yè)沒有培育和形成在國內(nèi)和國際市場有影響力的骨干企業(yè)，行業(yè)企業(yè)眾多，集中度低，產(chǎn)能過剩必然導致價格的惡性競爭。近幾年，國家也在進行稀土相關企業(yè)的整合，如包鋼稀土對北方稀土企業(yè)的整合，但是要形成具有話語權的企業(yè)和市場地位，不是靠國家政策可以完成的，一定要通過市場競爭，通過技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新從眾多企業(yè)中脫穎而出，最后成為行業(yè)翹楚。

二、期貨市場小，缺乏國際影響力

一個國家要掌握商品的定價權就必須要有對國際有影響力的期貨交易場所。現(xiàn)代社會，金融資本在商品定價權中的話語權越來越大。一般來講，期貨交易所中商品交易量越大，交易越活躍，就越容易撐握商品的定價權。目前，我國有3家期貨交易所，只有10個交易品種，而美國商品期貨市場則有多達 348個交易品種。交易品種稀少、市場規(guī)模小、市場開放度不高、市場參與者有限等因素制約了中國期貨市場的發(fā)展，使之難以發(fā)揮對國際市場大宗商品價格的影響作用。目前，國際市場的定價權基本上掌握在幾大期貨交易所手里：國際石油價格的確定主要由美國紐約和英國倫敦期貨價格決定；國際農(nóng)產(chǎn)品價格主要以美國芝加哥期貨價格作為參考；國際金屬價格主要參照英國倫敦期貨價格確定。在這種情況下，我國大宗商品進出口只能被動地接受國際價格。與此同時，由于我國企業(yè)在商業(yè)秘密的保護等方面缺乏管理經(jīng)驗，外國的供應商可以通過多種途徑了解或預測我國的庫存狀況及采購時間、品種和數(shù)量，利用期貨市場進行炒作，抬高價格，賺取巨額價差。此外，由于我國企業(yè)缺乏利用期貨市場避險的能力以及我國沒有相應的國內(nèi)期貨市場進行價格風險規(guī)避，這就使我國企業(yè)進口面臨的價格風險絕大部分由自己承擔。

三、產(chǎn)品技術水平低，產(chǎn)能彈性缺失

我國出口產(chǎn)品中加工貿(mào)易產(chǎn)品占比一般在50%以上，而一般貿(mào)易相對不發(fā)達，且我國加工產(chǎn)品企業(yè)大多處在跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈中的產(chǎn)品制造環(huán)節(jié)——即價值微笑曲線的最底端。我們知道，制造環(huán)節(jié)相比其它六個環(huán)節(jié)是創(chuàng)造價值最低的環(huán)節(jié)，如我國稀土主要是應用在傳統(tǒng)領域，應用在高新技術領域的不到 50%，特別是在稀土新材料領域，我國幾乎沒有自主知識產(chǎn)權。如在國際軍工材料市場上金屬釹、金屬鑭、金屬鏑、金屬鋱等提煉于稀土的稀有金屬，其粗材與精材的純度每提高 1個百分點，價格就幾乎翻1倍。而目前的現(xiàn)狀是國際市場的稀土精材多為日、美等國以技術優(yōu)勢掌控，而我國出口的多為稀土氧化物或其他合金型低附加值稀土加工產(chǎn)品。 無論作為資源需方或是供方，中國企業(yè)在產(chǎn)能運轉率方面都缺乏一定的彈性，產(chǎn)業(yè)鏈短，很多企業(yè)局限于初加工環(huán)節(jié)，這就直接造成了在市場向好時，企業(yè)快速擴產(chǎn)滿負荷生產(chǎn)，過度競爭造成全行業(yè)利潤微薄；市場一旦下滑甚至持續(xù)低迷時，企業(yè)只能適量減產(chǎn)，卻慎言停產(chǎn)，必要時借助政府之力拉動需求。 正是這樣缺乏彈性的工業(yè)產(chǎn)能，讓中國無論作為供方還是需方都面臨相對于交易對手的過剩問題。像我國鋼鐵行業(yè)7億噸產(chǎn)能如不能彈性運轉，面對市場的變化，三大礦仍有底氣漫天要價；即便上期所開設了銅、鋁、鉛、鋅、鋼鐵等所有的金屬期貨，具有反映和放大供需關系的期貨價格仍然不能反映中國的利益。

四、商品信息體系建設滯后

國際貿(mào)易的要素范文第3篇

一

國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即，國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結構和國際貿(mào)易的結果。國際貿(mào)易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿(mào)易，它的動力是什麼？國際貿(mào)易的結構所要回答的是，國際貿(mào)易的生產(chǎn)結構或分工結構是什麼？從而要回答一國在國際貿(mào)易中所出口或進口的商品結構是什麼。國際貿(mào)易的結果所要回答問題的是，國際貿(mào)易能否給參加國帶來經(jīng)濟利益。要回答這三個基本問題還有待于國際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟學理論前提所得出國際貿(mào)易理論是不同的。

我們認為國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個基本的發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當生產(chǎn)要素從一個部門轉向另一個部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機會成本不變；一國的生產(chǎn)資料在本國范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國之間不流動。各國對商品貿(mào)易不加干預。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術差異論。技術差異論認為，各國之間開展貿(mào)易的基礎在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質商品的價格差；這種價格差的基本原因是各國生產(chǎn)該商品時勞動生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實質上是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時勞動生產(chǎn)率，從而是勞動力熟練程度在各國的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國在同一商品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率的差別又進一步表現(xiàn)為，各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對勞動生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本的差別。在假定世界上只有兩個國家的情況下，當一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率都高于另一國家時，從相對意義看，該國專門生產(chǎn)其中一種勞動生產(chǎn)率較高的商品時，可以發(fā)揮本國勞動力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機會成本比較低的商品。進而通過貿(mào)易交換到本國放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應地，盡管另外一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對于外國）機會成本較低的產(chǎn)品。進而通過交換，獲得本國放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術差異—勞動生產(chǎn)率的差異成為各國進行國際貿(mào)易和分工的原因和決定各國專門生產(chǎn)某種商品結構的基礎。這種貿(mào)易和分工使參加國際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動生產(chǎn)率的差別或技術差別是各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品時存在價格差別的基本原因，這種價格差及其生產(chǎn)者對較高價格的追求是國際貿(mào)易的原因或動力；每個國家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品并根據(jù)自己對產(chǎn)品的需要進行交換是國際分工的結構；各國經(jīng)過國際貿(mào)易都能夠獲得實際收入水平的提高則是國際貿(mào)易的結果。基于獲得和維持這一結果的因素，國際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現(xiàn)實生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格差來自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來自于生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素的價格差別，這種生產(chǎn)要素的價格差別則決定于該國各種生產(chǎn)要素的相對豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國在生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就比較高，從而形成各國生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價格優(yōu)勢。進而形成國際貿(mào)易和國際分工。此時本國專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。在國際貿(mào)易理論中，這種理論觀點也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當國際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國家在商品的市場價格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價格均等的前提下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術密集度相同）的情況下，國際貿(mào)易決定于各國生產(chǎn)要素的稟賦，各國的生產(chǎn)結構表現(xiàn)為，每個國家專門生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉移時，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機會成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟學家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點的基礎上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術差異的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結構和結果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實的要素稟賦來說明國際貿(mào)易的原因、結構和結果。1

技術差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點在于，它們都是以各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格或成本差別作為國際貿(mào)易的原因和動力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時間上相距約150年的時間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟學基礎是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動力機制上，即是否改變了價格差作為貿(mào)易原因或動力的基本觀點。在我們看來這兩個方面都沒有發(fā)生實質性的變化。2 因此我們將技術差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國際貿(mào)易理論的假定：只有兩個國家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國都能生產(chǎn)兩種商品；在各國范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉移時，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本不變；生產(chǎn)要素在本國的各部門間自由流動，而在各國之間不能自由流動。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實還有一定的距離。

二

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個階段是新古典國際貿(mào)易理論。新古典國際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個次要假定前提后所形成的國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。現(xiàn)實中的國際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學者將兩個國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析沒有改變古典國際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當各國為了實現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個部門轉向另一個部門時，其機會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結構表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。因為在本國有優(yōu)勢產(chǎn)品國際比價高于封閉下的國內(nèi)比價的情況下，該國廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當機會成本或邊際成本保持不變時，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產(chǎn)者無論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結果是該國的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實中，當生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達到完全專業(yè)化。由此可以看出，當放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿(mào)易理論關于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結構會有某種程度的調整。因而其結論更接近于解釋國際貿(mào)易結構的某種現(xiàn)實情況。即在現(xiàn)實的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎上的，實際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術水平上，一國的技術優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經(jīng)濟發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其勞動力表現(xiàn)出開始增長較曼，然后增長加快，到經(jīng)濟發(fā)達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結論，該國的貿(mào)易結構和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。古典國際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎，它是以要素技術建立在各國之間不存在技術傳播為前提的。然而在現(xiàn)實中，各國間存在著技術的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術的擴散，從而是技術發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉向其它國家。某種產(chǎn)品技術優(yōu)勢的轉移帶來了貿(mào)易結構的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進口國，而某些過去的進口國，由于技術的引進變成了出口國。從國家的角度看，這種技術轉移帶來了技術進口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團的利益分享。技術擴散和技術轉移理論對古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國技術差異基礎上的國際貿(mào)易優(yōu)勢不是一個長期不變的量，相反從動態(tài)的角度看，建立在技術差異基礎上的國際貿(mào)易優(yōu)勢是一個不斷傳播的過程。而技術的擴散則表明，如果技術發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術，它的技術優(yōu)勢，從而是貿(mào)易優(yōu)勢將會消失，更深層的意義是，技術擴散將使建立在技術差異基礎上的貿(mào)易逐步減少，進而出現(xiàn)各國對對外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動的。然而在現(xiàn)實中，如果生產(chǎn)要素的流動能夠給有關企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動與資本流動的關系》。在論文中，蒙德爾從要素價格均等化的角度說明了，商品流動與資本流動對生產(chǎn)要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，當商品的自由流動遇到障礙時，資本流動將代替商品流動實現(xiàn)各生產(chǎn)要素價格的均等化。從另一個角度，美國經(jīng)濟學家王凱峪（1963年）提出了商品流動與生產(chǎn)要素流動在一定程度上的相互補充關系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產(chǎn)要素的價格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動實現(xiàn)，或者商品流動和生產(chǎn)要素的流動可以同時起作用，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個基本方面。一是，國際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎上的商品價格差異；二是，國際貿(mào)易的分析是建立在完全競爭的市場結構之下的。因此古典國際貿(mào)易理論是自由競爭市場結構下的理論。

三

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時的機會成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機會成本遞增。而另一種形式是機會成本遞減。實際上，機會成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟所引致的報酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q = FC/Q + VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個單位產(chǎn)品上的固定成本會下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟效果意味著，企業(yè)可以通過擴大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，將帶來產(chǎn)品一個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強，先進入的企業(yè)可以通過逐步擴大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，從而是價格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現(xiàn)實中，大多數(shù)的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對市場價格的操縱權，或控制權。獲得壟斷或控制權的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費者的角度看，隨著收入水平的提高，消費者不僅要追求某種消費品消費數(shù)量的增加，以提高自身消費的福利水平，還可以通過在多種同類產(chǎn)品的供應中，選擇最適合本人愿意消費的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經(jīng)濟的條件下，市場從兩個方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點，一是規(guī)模經(jīng)濟排除了企業(yè)自由進入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價格的可能性。這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結構。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因為規(guī)模經(jīng)濟效果要求生產(chǎn)大批量、同質產(chǎn)品，從而帶來市場價格的下降。但是對差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿(mào)易。因為國際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場上，從而在每個國家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點由保羅•克魯格曼在其國際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報酬遞增、差異產(chǎn)品和國際貿(mào)易》作出了完整準確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點。規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強調，在規(guī)模經(jīng)濟發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動力。這一理論觀點還意味著，國際貿(mào)易的結構是不確定的，因為建立在規(guī)模經(jīng)濟效果基礎上的國際貿(mào)易暗含著這樣兩個重要的假定條件，一是各國之間不存在技術水平的差異；二是各國生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿(mào)易國家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國際貿(mào)易仍然可以存在。此時的貿(mào)易結構與以往國際貿(mào)易結構的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎上的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經(jīng)濟利益的總和。進口方利益則是從消費差異產(chǎn)品中獲得消費上的滿足，進而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產(chǎn)品的價格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進而國際貿(mào)易的結構既不受產(chǎn)品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品追求的限制。同時，相互傾銷基礎上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬量，單價為20，000萬美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國內(nèi)市場銷售，則為使市場吸納增加的供應量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場價格降低。（因為寡頭壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價200美元。即每量車售價19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當企業(yè)降低其商品售價時，不僅要降低新增產(chǎn)品的價格還要將原有的100萬量汽車的價格降低到與新增產(chǎn)品價格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價減少收入2000萬。結果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國市場價格的價格“傾銷”到國外。此時即使該汽車在國外市場上的賣價相對較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競爭基礎上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿(mào)易的結構更加不確定。在那里，既然國際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿(mào)易的結構只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標準。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結構僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。新貿(mào)易理論的第三個重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟基礎上的國際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關部門在某個時點上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應地會形成一個行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調劑各企業(yè)間的余缺；同時行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術的進步和技術成果的迅速普及或采用。總之一定的行業(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟利益。相反如果在一國范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟是借助行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會導致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個行業(yè)處于劣勢地位，可能產(chǎn)生于該國的這個行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，“干中學”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。

上述三個方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國際貿(mào)易的原因、結構和結果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結構已經(jīng)不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結構。這里的關鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟學，從而是國際貿(mào)易理論已經(jīng)承認了這樣一個不完全競爭的市場結構的事實，并將這一事實納入國際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿(mào)易中競爭優(yōu)勢，它們擴展了國際貿(mào)易的原因、結構和結果的理論觀點。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結構和結果，還從需求的角度對現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導。因為企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費者的需要，其生產(chǎn)才容易達到規(guī)模經(jīng)濟，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產(chǎn)某一個代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費者對同類產(chǎn)品的消費。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達到規(guī)模經(jīng)濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創(chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越小；建立在代表性需求基礎上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競爭或機器大生產(chǎn)的基礎上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易上產(chǎn)生三個方面的結論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競爭導致的國際貿(mào)易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)模化發(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿(mào)易的關系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿(mào)易的產(chǎn)生和結構。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進的發(fā)展看，國際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個發(fā)展階段。

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此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進一步論述了要素價格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關稅保護都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個逆定理。

一些學者認為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學的任務之一是，根據(jù)一定的標準將其發(fā)展過程細分成不同的發(fā)展階段。

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國際貿(mào)易的要素范文第4篇

國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀中葉，其目的在于研究國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，以及參與國際貿(mào)易的國家應如何對待國際貿(mào)易。1776年，亞當•斯密發(fā)表《國富論》，標志著國際貿(mào)易理論體系的建立。其后，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個階段。這四種理論在當時可以解釋這樣那樣的國際貿(mào)易問題，但是隨著經(jīng)濟的發(fā)展和國際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。本文主要分析了這四種理論的內(nèi)容、結論、優(yōu)勢以及局限性，以期對國際貿(mào)易理論的發(fā)展有更深層次的了解。

【關鍵詞】

古典貿(mào)易理論；新古典貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；新興古典貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論的發(fā)展源于批判重商主義，經(jīng)過亞當•斯密，大衛(wèi)•李嘉圖，李斯特以及當代的克魯格曼，楊小凱等人的逐步完善已經(jīng)建立相對完備的經(jīng)濟學體系，并不斷應用于實際。把握國際貿(mào)易理論的發(fā)展進程及演進規(guī)律無疑對制定正確的貿(mào)易政策從而促進各國和世界的經(jīng)濟發(fā)展具有重要的意義。

一、古典貿(mào)易理論

1776年，亞當•斯密發(fā)表《國富論》，為古典經(jīng)濟學的建立打下了理論基礎。斯密認為人的本性在于追求自身利益，對利益的追逐產(chǎn)生物品交換的需要，進而產(chǎn)生勞動的分工，分工使每一種物品的生產(chǎn)都趨向專業(yè)化從而使勞動生產(chǎn)率提高，勞動生產(chǎn)率的提高促進國家經(jīng)濟的增長。根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，參與國際貿(mào)易的國家應該生產(chǎn)自身具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并在國際市場行進行貿(mào)易以獲得比自身生產(chǎn)更多的利益。絕對優(yōu)勢學說的創(chuàng)立有三個方面的主要意義。第一，它解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，即各國不同的自然稟賦和生產(chǎn)條件使各國對同種商品的生產(chǎn)具有不同的絕對成本，人類追求自身利益的本性驅使國家間貿(mào)易的產(chǎn)生；第二，它指明國際貿(mào)易能給參與到其中的國家?guī)肀茸越o自足更大的利益；第三，它指出了自由貿(mào)易的必要性，既然一國可以通過國際貿(mào)易取得更多的利益，那么就應該最大程度的開展國際貿(mào)易，即進行自由的國際貿(mào)易。由此可見，比較優(yōu)勢學說更能解釋普遍的經(jīng)濟現(xiàn)象。因為比較優(yōu)勢學說表明，不僅擁有絕對優(yōu)勢的國家可以從國際貿(mào)易中獲得比自身生產(chǎn)更多的利益，不具有絕對優(yōu)勢的國家也可以，為現(xiàn)實中的此類國際貿(mào)易提供了理論依據(jù)。既然國家貿(mào)易能為所有的國家?guī)砀嗟睦妫敲磭H貿(mào)易就應該在盡可能大的范圍內(nèi)進行。這樣，比較優(yōu)勢學說就從理論說明了自由貿(mào)易的必要性。當然，任何理論都有其進步性和局限性，李嘉圖的比較優(yōu)勢學說主要有三個方面的不足之處。一是比較優(yōu)勢只對國家間貿(mào)易的分析是靜態(tài)的，它只能總結某一時點上國家間貿(mào)易的優(yōu)勢所在，無法分析比較優(yōu)勢隨著經(jīng)濟和社會發(fā)展可能會產(chǎn)生的變化。二是比較優(yōu)勢理論只以生產(chǎn)商品所需勞動時間為依據(jù)，忽視了各國的自然稟賦和技術條件等可能會影響到比較優(yōu)勢的其他因素。三是比較優(yōu)勢沒有說明國際貿(mào)易中利益的分配問題，即貿(mào)易雙方以什么樣的比例分配貿(mào)易利益。

二、新古典貿(mào)易理論

1993年，瑞典經(jīng)濟學家俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》，俄林在書中的分析選用了新的理論基礎，即他選用了自然要素稟賦而非生產(chǎn)商品的時間，從新的出發(fā)點分析了國際產(chǎn)生的原因。生產(chǎn)要他在生產(chǎn)要素自然稟賦論中各個國家對各種自然資源的占有情況不盡相同，而且各種商品的生產(chǎn)所需要各種要素的比例也不一樣，參與國際貿(mào)易的國家可以通過生產(chǎn)以本國具有的相對豐富的資源為要素的商品并在國際市場上出售以獲取貿(mào)易利益。原因在于，以相對豐富的資源為生產(chǎn)要素必然使得該國這種商品在國際市場上的價格低于這種資源相對匱乏的國家所生產(chǎn)的這種產(chǎn)品在國際市場上的價格，從而利用價格優(yōu)勢獲取比國內(nèi)市場的貿(mào)易中更多的利益。顯然，赫克歇爾俄林提出的模型在比較優(yōu)勢學說的基礎上做了進一步的深入研究，俄林模型的進步性主要體現(xiàn)在三個方面。一是在解釋了比較優(yōu)勢理論中相對優(yōu)勢產(chǎn)生的原因，即在于各個國家所擁有的自然資源狀況的不同。兩地所擁有的生產(chǎn)要素的豐裕程度不同導致商品的生產(chǎn)成本不同，產(chǎn)生市場上商品價格的差異，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件。二是俄林不僅對某種商品的生產(chǎn)和貿(mào)易作出分析，而且從資本、技術等要素出發(fā)在宏觀層面上說明一個國家的貿(mào)易優(yōu)勢和劣勢所在。第三，俄林模型解釋了國際貿(mào)易可能會給一國經(jīng)濟和國民收入帶來的影響。由于一國在國際市場上出售使用豐裕生產(chǎn)要素的資源并獲得高于國內(nèi)市場的利益，必然使得該種要素的需求量增加，價格上升。反之，需要使用本國相對缺少的資源生產(chǎn)的商品可以從國際市場獲得，從而使該類商品生產(chǎn)要素的需求減少，近而使該種商品的價格下降。生產(chǎn)者和消費者均會從此類貿(mào)易中獲得更多利益。

三、新貿(mào)易理論

20世紀70年代后期，對國際貿(mào)易理論的研究發(fā)展迅速，克魯格曼、迪克西特、諾曼、赫爾普曼等經(jīng)濟學家不斷嘗試把新的理論應用到新古典貿(mào)易理論中來解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易現(xiàn)象，逐漸形成新貿(mào)易理論。其中，對新貿(mào)易理論的代表人物是美國經(jīng)濟學家保羅•克魯格曼。克魯格曼的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》奠定了新貿(mào)易理論發(fā)展的基礎，對國際貿(mào)易理論的發(fā)展所產(chǎn)生的影響至今不衰。與俄林選擇自然資源稟賦為研究的出發(fā)點不同，克魯格曼改變了對國際貿(mào)易理論分析的基礎，他假定廠商的生產(chǎn)是規(guī)模報仇遞增的，并以此為依據(jù)得出使市場實現(xiàn)均衡的兩個條件。首先，根據(jù)微觀經(jīng)濟理論，廠商為了獲得最大化的利潤需要選擇在邊際利潤為零的點上進行生產(chǎn)，在該點上廠商的邊際成本等于邊際收益，邊際利潤為零。其次，廠商可自由進入或推出一個行業(yè)的生產(chǎn)，通過經(jīng)濟學的分析可知，在這種情況下，只有在價格等于平均成本時，進入生產(chǎn)的廠商數(shù)量等于退出生產(chǎn)的廠商數(shù)量，即生產(chǎn)規(guī)模實現(xiàn)均衡。新貿(mào)易理論通過解決新興古典貿(mào)易理論的瓶頸而把貿(mào)易理論的發(fā)展推向前進。新貿(mào)易理論相比新古典貿(mào)易理論最大的優(yōu)勢在于其現(xiàn)實適用性的提高，它能夠揭示經(jīng)濟中更普遍的現(xiàn)象，并對新古典貿(mào)易理論無法解釋的難題給出了合理的解釋，即為什么國際貿(mào)易的大部分沒有發(fā)生在要素稟賦相差極大的國家之間。在新貿(mào)易理論中，由于商品的多樣性及其隨經(jīng)濟、科技、市場需求等的不斷發(fā)展和變化而處于變動之中，沒有哪一個國家能夠生產(chǎn)所有種類的商品，所以國際間的貿(mào)易成為社會發(fā)展的必然需求，至于在生產(chǎn)商品的分工中哪個國家生產(chǎn)哪些商品則由資源占有狀況和生產(chǎn)條件等因素確定。新貿(mào)易理論當然也是不盡完善的，它的缺陷主要在于對廠商的要求過于嚴格，嚴格假設所有的廠商完全相同，忽略了各個廠商之間所存在的領導者才能、資本及技術條件的差異，無法解釋行業(yè)中廠商數(shù)量及規(guī)模的變動，或者一些企業(yè)在競爭中步步為營，規(guī)模和收益不斷提高，成為行業(yè)中的主導者，而另一些廠商卻在競爭中被淘汰，退出競爭。對前人無法解釋的難題做出解答是新的理論發(fā)展的基礎和動力。新貿(mào)易理論雖然解釋了新古典貿(mào)易理論無法解釋的里昂惕夫之謎及相關難題，它自身也存在一定的局限性，在某些方面與現(xiàn)實不相吻合。針對這一問題，新貿(mào)易理提出了貿(mào)易障礙這一概念試圖對此做出解釋，但是并沒有給出具體的變量或參數(shù)在模型中做具體的分析，因此這一問題至此并沒有得出系統(tǒng)合理的解釋每一個理論的局限之處都會成為新理論發(fā)展的基礎和動力，基于對這一難題的解釋，以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論得到了拓展。

四、新興古典貿(mào)易理論

新興古典經(jīng)濟學家的主要創(chuàng)立者是華裔經(jīng)濟學家楊小凱。新興古典貿(mào)易理論的關鍵假設是經(jīng)濟中的每個個體都即使生產(chǎn)者又是消費者。由于每個個人、廠商或者國家都不能囊括所有商品的生產(chǎn)，因此生產(chǎn)者之間存在分工，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件，當分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟大于進行貿(mào)易所需花費的交易成本時，貿(mào)易產(chǎn)生。新興古典貿(mào)易理論的主要貢獻在于系統(tǒng)地解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的原因，該論證在國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易中同樣適用。由于該理論對分工的論證主要基于內(nèi)生優(yōu)勢，因此新興古典貿(mào)易理論也被成為內(nèi)生優(yōu)勢理論。新興古典貿(mào)易理論認為，分工是貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件，當分工經(jīng)濟大于交易費用時為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了充分條件。即使所有的人都完全相同，不存在任何差異，也會在后天的分工選擇中形成各異的內(nèi)生比較優(yōu)勢，分工促使貿(mào)易的產(chǎn)生，貿(mào)易的成本形成交易費用，當交易成本大于分工經(jīng)濟的時候貿(mào)易產(chǎn)生的條件消失，各國又會發(fā)展封閉式經(jīng)濟，取消國際貿(mào)易。所以分工與專業(yè)化經(jīng)濟大于交易成本是貿(mào)易產(chǎn)生的必須條件，二者缺一不可。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，交易效率在不斷提高，交易所需的成本不斷下降，分工經(jīng)濟的優(yōu)勢更加突出，又會返而促進商品生產(chǎn)的專業(yè)化程度的提高。市場經(jīng)濟越活躍，商品種類越多，消費者對多樣化商品的需求就會在更大程度上得到滿足，從而使福利水平提高新興古典貿(mào)易理論是楊小凱教授對古典貿(mào)易理論的深層次完善和補充。他從國際貿(mào)易的基本問題即貿(mào)易的產(chǎn)生出發(fā)，對貿(mào)易的起源進行了追本溯源的分析，并對在此基礎發(fā)生的國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易及各個層次經(jīng)濟體的運行做詳盡的闡述，使國際貿(mào)易理論體系更加完整。同時在圍觀和宏觀層面上對貿(mào)易的運行機制進行了理論總結。新興古典國際貿(mào)易理論的進步性主要體現(xiàn)在三個方面。首先，新興古典貿(mào)易理論以內(nèi)生比較優(yōu)勢為依托，與古典貿(mào)易理論的外生比較優(yōu)勢形成對比，但又以之為基礎。相比靜態(tài)的古典貿(mào)易理論分析，新興古典貿(mào)易理以專業(yè)化經(jīng)濟為基礎對貿(mào)易產(chǎn)生的原因進行了探討，并在此基礎上對產(chǎn)品和市場的相關問題做了動態(tài)分析。世界經(jīng)濟總是處于不斷的變動之中，而靜態(tài)分析卻只能描述在某一時點上經(jīng)濟的狀態(tài)。因此，為了使理論更加接近現(xiàn)實，需要對經(jīng)濟的動態(tài)運行進行分析，內(nèi)生優(yōu)勢的變化就是動態(tài)分析的主要因素。動態(tài)分析使理論更加接近現(xiàn)實，增加了對現(xiàn)實的適用性和解釋能力。其次，新興古典貿(mào)易理論是現(xiàn)實化的理論，它以專業(yè)化經(jīng)濟和交易成本為衡量標準現(xiàn)實經(jīng)濟的運行提供理論依據(jù)，同時也為管理者對貿(mào)易選擇相關決策的制定提供指導，以在分工經(jīng)濟和交易成本的矛盾之中找到平衡點，使經(jīng)濟的運行更加穩(wěn)定和高效。而且說明了國際貿(mào)易中經(jīng)濟分工的均衡狀態(tài)，為經(jīng)濟學的進一步發(fā)展做出重要貢獻。再次，新興古典貿(mào)易理論對國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的產(chǎn)生原因做了統(tǒng)一分析。認為國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的起源在本質上是相同的，即當分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟大于交易成本時，貿(mào)易就符合人類最大限度追求自身利益的本性，因此自然產(chǎn)生。它突破了新貿(mào)易理論的局限，即雖然說明國際貿(mào)易的益處，卻無法論證為什么國際貿(mào)易要由國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來，而不是在貿(mào)易產(chǎn)生的時候就被所有的國家所承認并采取。新興古典貿(mào)易理論對國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易起源的統(tǒng)一是該理論對國際貿(mào)易理論體系的最大貢獻，不僅使國際貿(mào)易理論體系更加完整，也把經(jīng)濟運行的本質在更深層次上揭示出來，提高了理論對現(xiàn)實經(jīng)濟的認知和解釋深度，因此也具有及其重要的現(xiàn)實性指導意義。新興古典貿(mào)易理論的不足之處主要有兩點。首先，它無法指明參與國際貿(mào)易的國家應依據(jù)什么原則選擇出口和進口商品。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，出口一國在國際市場上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品或者進口存在比較劣勢的產(chǎn)品舉均能獲得比自己生產(chǎn)更多的利益。因此可以根據(jù)生產(chǎn)商品的比較成本的高低來確定要出口或進口哪些商品。新古典貿(mào)易理論中，對貿(mào)易模式問題也給出了明確說明，一國應出口較多使用其豐裕要素的產(chǎn)品，而進口較多使用其稀缺要素的產(chǎn)品，通過商品在國際市場上的價格優(yōu)勢獲得更多利益。在新興國際國際貿(mào)易理論中，克魯格曼指出，商品生產(chǎn)的專業(yè)化生產(chǎn)所帶來的利益是國內(nèi)和國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。無法對具體應選擇哪些產(chǎn)品用于出口或哪些產(chǎn)品需要進口做出具體說明。只能說明一國應出口本國的專業(yè)化經(jīng)濟較強，交易成本相對較低從而可以帶來更多交易利益的商品，同時需要進口那些本國的專業(yè)化經(jīng)濟較弱，通過國際貿(mào)易可以以更低的成本獲得的商品。至此，國際貿(mào)易理論中的三大基本問題都得到了解決。新興古典貿(mào)易理論的第二個缺陷在于其對現(xiàn)實經(jīng)濟解釋力的欠缺。該理論追求形式上的全面性，而無法顧及對經(jīng)濟運行細節(jié)的說明，因此它在一定程度上使一個宏觀的框架，而不致力于對細微現(xiàn)象的解釋。為了構建嚴密的邏輯框架，新興古典貿(mào)易理論提出了嚴格的假設條件。而且該理論中所涉及的數(shù)據(jù)無法從現(xiàn)有資料中獲取，從而無法對其進行檢驗或運用這一理論對現(xiàn)實狀況進行預測。此外，新興古典貿(mào)易理論更適用于解釋長期中的經(jīng)濟現(xiàn)象，而對短期經(jīng)濟現(xiàn)象缺乏解釋力，所以新興古典貿(mào)易理論在現(xiàn)實中的適用之處極其有限，它在理論上對以往貿(mào)易理論的發(fā)展及對以后貿(mào)易理論的啟示方面所起的作用遠大于它對現(xiàn)實世界經(jīng)濟運行的解釋和對經(jīng)濟發(fā)展的預示。即理論意義大于其現(xiàn)實意義。

作者：于彩鳳 單位：貴州大學

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國際貿(mào)易的要素范文第5篇

關鍵詞：國際貿(mào)易，國際直接投資，市場結構

國際貿(mào)易理論與市場結構理論分析框架的產(chǎn)生

國際貿(mào)易是商品資本在國際間的流動和交換，國際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國際間的流動和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國際流動可以完全替代貨幣資本的國際流動，國際投資就不會發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟學的觀點，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且3種資本形式還要保持時間上的連續(xù)性和空間上的并存性。

單個產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點也體現(xiàn)在社會總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過上述3種形式才能保持經(jīng)濟活動的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場結構理論來自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學，按照該理論市場可以分為完全競爭和不完全競爭市場兩大類型，不完全競爭市場又分為壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷3種類型。完全競爭市場和不完全競爭市場的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競爭市場的特點是產(chǎn)品具有同質性，進入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競爭市場則相反。不完全競爭市場上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競爭市場上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競爭市場上。而國際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競爭市場上，隨著世界經(jīng)濟活動的發(fā)展國際貿(mào)易和國際直接投資理論有融合趨勢。

從歷史上看國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國際直接投資理論。早期的國際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀歐洲原始積累時期的重商主義開始，而國際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀60年代的壟斷優(yōu)勢理論為標志。這兩種理論有各自的分析框架，國際貿(mào)易理論的邏輯起點建立在完全競爭市場上，而國際直接投資理論則建立在不完全競爭市場上。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)1的貿(mào)易市場和資本市場逐步結合，商品、資本、技術和服務的流動日益密切，國際貿(mào)易和國際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢，但是統(tǒng)1的理論框架還沒有建立起來。本文從市場結構的角度分析國際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國際直接投資理論融合的基礎在于不完全競爭市場。不完全競爭市場下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競爭和規(guī)模報酬遞增使得壟斷競爭廠商都具有向國外出口產(chǎn)品的動機，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競爭市場，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動，國際直接投資廠商進行跨國直接投資就能夠實現(xiàn)對國際貿(mào)易的完全替代。

完全競爭市場與國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過程。按照市場結構劃分前3種可以歸納為1類，它們的理論基礎都建立在完全競爭市場基礎上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的相對優(yōu)勢理論，新古典貿(mào)易理論包括1般均衡理論、相互需求理論和對偶理論，這些理論都建立在完全競爭的假設下。現(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價格差異，價格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價格均等化原理、薩繆爾森—斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場是完全競爭的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國內(nèi)部是自由移動的，而在國家間是不能移動的；國家之間實行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競爭的條件下進行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價值等于進口價值，國際收支平衡；運輸費用和其他交易費用為0；沒有要素密集度轉變的情況，生產(chǎn)同1商品時各國的生產(chǎn)技術1樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒有規(guī)模經(jīng)濟的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國際直接投資排除在外，首先國家之間沒有多余的資金可以投資；其次國家之間沒有要素流動的可能性。總之古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒有給國際直接投資理論留下任何成長空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國際貿(mào)易理論，該理論認為如果掌握了1國的資源稟賦情況就可以推斷出該國的對外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實證分析卻得出了相反的結論。學者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說、自然資源稀缺說、生產(chǎn)要素異質說以及人力資本說等等。前提中完全競爭的假設在現(xiàn)實中難以滿足，完全競爭市場中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質的。國際貿(mào)易活動中的許多現(xiàn)象無法用完全競爭的市場來解釋，不完全競爭市場中的新貿(mào)易理論應運而生。

不完全競爭市場與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個相關學術領域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟均是國家進行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競爭和規(guī)模報酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競爭和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強調的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢。同時為強調規(guī)模經(jīng)濟作為貿(mào)易的原因作了3個基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競爭模式的不現(xiàn)實中解脫出來；摒棄了傳統(tǒng)的2維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了1種“層級結構”的方法來解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術溢出的外部經(jīng)濟和市場規(guī)模作用的外部經(jīng)濟。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補充了后者在自身假設框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競爭市場基礎上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競爭市場基礎上。

不完全競爭市場與國際直接投資理論

國際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀60年代的壟斷優(yōu)勢理論，它由美國學者海默于1960年在他的博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營：關于對外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國際投資理論都假定市場是完全競爭的。海默則認為，要解釋戰(zhàn)后對外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關于完全競爭的假定，對不完全競爭進行研究。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)不具有支配市場的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權利，這樣就不會有對外直接投資發(fā)生，因為它不會使企業(yè)擁有高于當?shù)貙κ值膬?yōu)勢。只有在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢，并通過直接投資在國外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢分為4類：來自于產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢；來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)勢；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟；由于政府干預，特別是對進入市場以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢。后來學者在海默的理論框架下進1步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢理論，集中表現(xiàn)在兩個方面：1是論述跨國公司壟斷優(yōu)勢的來源；2是跨國公司在出口、直接投資與許可證交易3種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國際生產(chǎn)折中理論。

國際生產(chǎn)折中理論認為，企業(yè)的對外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位特定優(yōu)勢3者共同作用的結果。企業(yè)特定優(yōu)勢類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢，即1國企業(yè)擁有的高于其他國家企業(yè)的優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢只是企業(yè)進行對外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)為避免市場不完全而通過內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部。市場不完全的含義近似于不完全競爭，鄧寧認為市場不完全可以分為兩類：結構性市場不完全和知識性市場不完全。企業(yè)利用市場不完全通過內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢越大，企業(yè)進行對外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢還不能充分解釋對外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢可以更充分地解釋對外直接投資的原因，因為區(qū)位優(yōu)勢屬東道國所有，企業(yè)無法自行支配，只能予以適應和利用。只有國外區(qū)位相對國內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢時企業(yè)才可能進行對外直接投資。

不完全競爭市場下國際貿(mào)易和國際直接投資的融合

在世界經(jīng)濟活動中，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合體現(xiàn)在以下方面：在地理區(qū)域上呈現(xiàn)高度的1致性，在貿(mào)易和投資領域還是以發(fā)達國家為主導，發(fā)展中國家的規(guī)模在逐步擴大；國際直接投資的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易商品結構的變化1致，2戰(zhàn)前以發(fā)達國家的制成品和發(fā)展中國家的初級品為主，2戰(zhàn)后傳統(tǒng)的工業(yè)品貿(mào)易下降，高科技含量的工業(yè)品貿(mào)易量上升，究其原因在資本的跨國界流動，戰(zhàn)后國際資本更多地流入制造業(yè)和新興工業(yè)部門，加快了發(fā)展中國家的工業(yè)化進程；國際直接投資改變了國際貿(mào)易的模式與格局，最初國際貿(mào)易更多表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，隨著跨國公司的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和企業(yè)內(nèi)貿(mào)易在增加。國際直接投資對貿(mào)易的促進作用主要是通過跨國公司內(nèi)部貿(mào)易實現(xiàn)的，母公司與子公司、子公司與子公司之間的企業(yè)貿(mào)易量在不斷擴大。第4，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合協(xié)調機制統(tǒng)1在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)實現(xiàn)。