創(chuàng)新成果的特征

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創(chuàng)新成果的特征范文第1篇

一、 傳承與融合：我國動畫電影的民族風(fēng)格形成與發(fā)展

雖然我國的動畫事業(yè)起步較晚，但是建國后還是取得了長足的發(fā)展和進(jìn)步，并促使動畫電影民族風(fēng)格的形成。[1]

動畫電影作為人類的精神家園，通過斑斕的色彩闡釋理性，并用以開啟歷史的隧道，因此人們均傾向于以發(fā)展的視角審視動畫的出現(xiàn)于發(fā)展。動畫電影傳入我國之后經(jīng)歷了兩次發(fā)展高峰。20世紀(jì)50年代初期，我國的動畫電影藝術(shù)家懷著建設(shè)社會主義新文化的崇高理想齊聚上海，以極高的創(chuàng)作熱情，直接促發(fā)的我國動畫電影的第一個發(fā)展。這一時期的上海美術(shù)電影制片廠也成為高品質(zhì)民族動畫電影的代名詞。特別是當(dāng)時的著名導(dǎo)演特偉明確提出“探尋民族風(fēng)格之路”的口號之后，民族化就成為我國動畫電影的發(fā)展方向，我國動畫電影界的“中國學(xué)派”雛形初具。

而之后的80年代，脫離政治束縛的動畫電影藝術(shù)經(jīng)歷了第二個發(fā)展高峰。雖然歷經(jīng)20年的停滯，但發(fā)展基礎(chǔ)尚在，因此這一時期的國產(chǎn)動畫電影可謂百花齊放，優(yōu)秀動畫電影層出不窮，內(nèi)容豐富多樣。雖然我國當(dāng)時已經(jīng)處于改革開放的新時代，西方文化業(yè)已開始對我國動畫界產(chǎn)生著越來越多的影響，但是堅(jiān)持民族風(fēng)格仍舊是廣大動畫電影創(chuàng)作者的共識。

總之，動畫藝術(shù)進(jìn)軍民族化的共識一旦形成，便成為我國動畫藝術(shù)家創(chuàng)作過程中的的自覺追求。在建國后的動畫藝術(shù)發(fā)展中，動畫創(chuàng)作者無論是在民族內(nèi)容的挖掘上，還是民族形式的借鑒上，都付出了重要的實(shí)際努力，并取得了輝煌的成就。無論是剪紙片的問世還是水墨動畫的誕生，無不印證了動畫藝術(shù)民族化方面的銳意進(jìn)取。尤其是我國首創(chuàng)的水墨動畫，將我國傳統(tǒng)的水墨畫元素與動畫藝術(shù)相互融合，形成了極具東方文化神韻和審美內(nèi)涵的動畫藝術(shù)形式，一度在世界動畫界引起巨大轟動。正是由于動畫藝術(shù)“民族化”方面取得的巨大成就，才促成了動畫藝術(shù)界“中國學(xué)派”的誕生。

動畫的本質(zhì)是一種文化，“中國學(xué)派”的動畫電影由于結(jié)合了本民族的傳統(tǒng)文化和精神內(nèi)核之后，便產(chǎn)生了巨大的力量和成就。[2]中國學(xué)派的動畫電影不僅是一種創(chuàng)新藝術(shù)形式同時更是一種文化傳播媒介，因此對傳統(tǒng)文化藝術(shù)的傳承就成為其必須承擔(dān)的歷史責(zé)任，也正是由于中國學(xué)派的動畫藝術(shù)家認(rèn)識并踐行了這一責(zé)任，才成就了中國學(xué)派動畫電影的民族性。中華文化向來是兼容并蓄的，動畫電影也不例外，中國學(xué)派的動畫電影在堅(jiān)持民族性的同時也注重與現(xiàn)代高科技的結(jié)合，進(jìn)一步成就了中國學(xué)派動畫電影民族性前提下的世界性，并為中國動畫贏得了世界性的聲譽(yù)。

二、 淡而有味的審美風(fēng)格

我國的動畫藝術(shù)起源于對美國鬧劇式動畫的模仿，但這種與中國審美傳統(tǒng)格格不入的動畫形式隨即便被揚(yáng)棄。[3]伴隨著我國動畫藝術(shù)民族化進(jìn)程的不斷深入，逐漸形成了淡而有味的審美風(fēng)格。

首先，在動畫敘事上，中國學(xué)派的動畫電影與迪斯尼動畫的鬧劇式設(shè)計有本質(zhì)的區(qū)別，動畫設(shè)計著眼于生活本身的戲劇性挖掘，通過情節(jié)的內(nèi)在張力來塑造極具人文意蘊(yùn)的喜劇效果。從敘事上看，中國動畫喜劇無論在情節(jié)設(shè)置上還是細(xì)節(jié)編排上，都不鬧騰，即便是《大鬧天宮》也并不“鬧”。[4]在整體情節(jié)設(shè)計上，這些動畫藝術(shù)作品往往只有影片結(jié)束前設(shè)計的一個點(diǎn)，與美國迪士尼動畫情節(jié)跌宕起伏、不斷的情節(jié)設(shè)計有明顯區(qū)別。中國學(xué)派的動畫電影的細(xì)節(jié)編排，不以具有強(qiáng)烈視覺沖擊力的畫面和人物取勝，極少利用造型怪異、行為夸張爆笑的人物形象以及動作性極強(qiáng)的群毆群斗來塑造戲劇性效果，但是憑借豐富思想內(nèi)涵的含蓄表達(dá)，使動畫片具有一種思想領(lǐng)域的深度美。

其次，從情感表達(dá)方式上來看，煽情策略在美國迪士尼動畫中大行其道，迪士尼動畫可以利用一切手段，將某種情感渲染到極致，從而使觀眾情不自禁的卷入作品的情感漩渦。相比之下，中國學(xué)派動畫電影深受傳統(tǒng)文化的影響與熏陶，在情感表達(dá)上注重“中庸”之道，在感情表達(dá)上講究節(jié)制和適度，將“樂而不”的效果作為情感表達(dá)的重要原則。這種點(diǎn)到即止、隱喻含蓄的情感表達(dá)方式，不僅可以使觀眾與劇中人物產(chǎn)生情感上的共鳴，同時又不至于深陷其中，在保持清醒的狀態(tài)下作出自己的判斷。

最后，在動畫的喜劇性營造方面，西方動畫電影的商業(yè)性特征十分突出，為了滿足觀眾的“俗”趣需求，而呈現(xiàn)出明顯的娛樂化特征。反觀中國學(xué)派動畫電影則更多體現(xiàn)出“陽春白雪”式的典雅，并依此為導(dǎo)向達(dá)到“雅”趣塑造的藝術(shù)創(chuàng)新旨?xì)w。與迪士尼動畫追求局部與細(xì)節(jié)上的娛樂性特征不同，我國動畫藝術(shù)崇尚整體藝術(shù)效果的塑造。無論是利用對比手法進(jìn)行喜劇性暗示，抑或利用委婉的諷刺和幽默來進(jìn)行喜劇性的表達(dá)，都顯示出中國學(xué)派動畫電影重過程、輕結(jié)果的美學(xué)表達(dá)理念?？梢哉f中國學(xué)派動畫電影的喜劇效果并不是特別直白的突然爆發(fā)，而是一種需要細(xì)細(xì)品味的逐漸累積，“正劇化”的特點(diǎn)較為突出。

三、 動畫電影視覺語言的人文關(guān)照

中國的傳統(tǒng)藝術(shù)注重通過藝術(shù)形式傳達(dá)內(nèi)在的人文精神，并籍以提升創(chuàng)作者與接受者的思想境界與道德水平。[5]“中國學(xué)派”作為我國動畫界對傳統(tǒng)藝術(shù)繼承的代表性群體，必然會受到上述美學(xué)思想的影響，使創(chuàng)作的動畫電影承載著深厚的人文精神與道德內(nèi)涵。

“中國學(xué)派”的動畫藝術(shù)家認(rèn)為要創(chuàng)作出富有生機(jī)的動畫藝術(shù)作品，不僅需要創(chuàng)作者本身高超的藝術(shù)造詣，還需要其具有高尚的人格魅力，這不僅是動畫藝術(shù)技巧的學(xué)習(xí)與積累，更是心靈涵養(yǎng)的不斷提升?！爸袊鴮W(xué)派”的動畫電影之所以能在短期內(nèi)取得如此高的創(chuàng)作水準(zhǔn)并獲得世界性的認(rèn)可和評價，與老一輩動畫藝術(shù)家自身的高尚品格是分不開的。在動畫電影創(chuàng)作中，動畫創(chuàng)作者本身的世界觀、藝術(shù)觀和責(zé)任感被融入動畫作品傳遞給每一位觀眾。在這一過程中，藝術(shù)家的精神境界獲得了進(jìn)一步提升，而觀眾的認(rèn)可又進(jìn)一步磨礪了藝術(shù)家的藝術(shù)品性，從而獲得了一種良性循環(huán)。

儒家思想是我國傳統(tǒng)文化精神的核心，儒家強(qiáng)調(diào)藝術(shù)要“成教化，助人倫，窮神變，測幽微”的功能，這種“文以載道”的思想對我國的傳統(tǒng)文化藝術(shù)產(chǎn)生著深遠(yuǎn)的影響?！爸袊鴮W(xué)派”作為動畫電影界民族精神與民族文化的倡導(dǎo)者，在動畫電影創(chuàng)作中一直秉承和貫徹這一思想，在視覺語言中融入發(fā)人深省的人文內(nèi)涵，讓觀眾在潛移默化中獲得教益。例如，動畫電影《魚盤》就利用傳統(tǒng)的審美形式表現(xiàn)環(huán)境污染問題。

“中國學(xué)派”注重利用生動有趣的視覺語言，體現(xiàn)“文以載道”的藝術(shù)理念，注重將道理蘊(yùn)藏于一片歡聲笑語之中。在傳統(tǒng)理念中，動畫片是給兒童看的，即使如此，“中國學(xué)派”在藝術(shù)表達(dá)上也沒有絲毫懈怠，不用教條、甚至訓(xùn)導(dǎo)的方式進(jìn)行思想灌輸，而是以兒童易于接受的審美視角和審美形式進(jìn)行作品創(chuàng)作。也正是如此，才有了中國動畫將思想內(nèi)容與視覺形式緊密融合，寓教于樂的特征才得到最佳體現(xiàn)。

四、 內(nèi)容與形式方面的不足

動畫藝術(shù)發(fā)展不僅要依靠形式上的創(chuàng)新，同時還需要內(nèi)容上的不斷探索。中國學(xué)派動畫電影發(fā)展的一個主要缺陷就是“新曲彈舊調(diào)”，這種利用動畫形式詮釋傳統(tǒng)喜劇的做法，注定在內(nèi)容方面的探索有所不足，這也是我國動畫藝術(shù)的形式創(chuàng)新能夠產(chǎn)生世界性的轟動，而內(nèi)容上卻鮮有印象的主要原因。

首先，中國學(xué)派動畫電影多為循規(guī)蹈矩的改編之作。我國的優(yōu)秀動畫藝術(shù)作品，幾乎都改編自民間故事、神話和童話等傳統(tǒng)文學(xué)作品，而且在動畫改編中基本停留在原著的主題層面，并沒有在思想和內(nèi)容上進(jìn)行深度挖掘和創(chuàng)新，因此難以適應(yīng)當(dāng)前的時代背景，更不必說在跨文化傳播中獲得全世界觀眾的接受和喜愛了。

其次，中國學(xué)派動畫電影創(chuàng)作偏于民族性，疏于世界性的特征較為明顯。關(guān)于藝術(shù)創(chuàng)作中的民族性，國內(nèi)藝術(shù)評論家們一直喜歡引用“越是民族的，就越是世界的”的論斷，但卻不知魯迅先生提出這一論斷時的社會文化語境，如果拋開原有語境，這句話無疑就顯得有些片面。片面民族性的堅(jiān)持使我國動畫形式創(chuàng)新有目共睹，但民族動畫內(nèi)容乏善可陳，面對上述現(xiàn)狀我國動畫形式和內(nèi)容的不盡協(xié)調(diào)也是就不足為奇了。

最后，中國學(xué)派動畫電影缺乏對時尚性的自覺追求。在消費(fèi)者語境下，動畫要獲得觀眾的認(rèn)可和接受，就必須善于提供“時尚”，只有動畫藝術(shù)成為社會時尚一部分，才能使消費(fèi)者獲得引領(lǐng)時尚心理滿足，從而激發(fā)消費(fèi)者的觀看欲望。反觀我國動畫藝術(shù)，仍然停留在以民族性標(biāo)榜的陳舊與老套之內(nèi)，缺乏對時尚性的主動追求，這已經(jīng)成為新世紀(jì)動畫藝術(shù)發(fā)展的重要不利因素。

結(jié)語

中國學(xué)派動畫電影基于傳統(tǒng)文化沉淀基礎(chǔ)上的厚積薄發(fā)，造就了一部部動畫藝術(shù)傳奇。反觀近年來的我國動畫創(chuàng)作，盡管產(chǎn)量之大令人咋舌，但終究掩藏不了缺乏藝術(shù)精品的那一絲尷尬和苦澀，究其原因主要在于動畫創(chuàng)作存在藝術(shù)傳承和代際傳承的斷裂。誠然，傳統(tǒng)的并不一定是優(yōu)秀的，但是徹底拋棄傳統(tǒng)而全盤向日美動畫趨同，卻使我國的動畫作品逐步向文化快餐和文化垃圾沉淪。雖然舊的“中國學(xué)派”業(yè)已成為不可再現(xiàn)的歷史，而現(xiàn)在需要做的是彌合裂痕、重塑傳統(tǒng)，以完成新的“中國學(xué)派”的創(chuàng)建，為我國動畫電影事業(yè)譜寫新的藝術(shù)篇章。

參考文獻(xiàn)：

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創(chuàng)新成果的特征范文第2篇

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[3]國務(wù)院，教學(xué)成果獎勵條例[Z].1994年3月14日國務(wù)院令第151號.

[4][5]肖念，張萍.高校教育教學(xué)成果獎的特點(diǎn)分析――來自第六屆高等教育國家級教學(xué)成果獎的報告[J].中國高教研究，2010（12）：81-84.

Study of the First National Teaching Achievement Prize for Vocational Education：Distribution Characteristics and Cultivation Strategies

Du Zhen， Wang Menglin， Chi Liquan

Abstract This essay summarizes the distribution features of the first Vocational Teaching Achievement National Awards from the perspectives of district， industry， awarded institutions and themes. The results show that the China’s eastern district occupies greater proportion in winning the prize； there is a positive correlation between the awarded projects and the three industries and the ones related to the tertiary industry are dominant； the key vocational colleges and universities at the national and provincial level won the most awards； there is a vast scale of projects on the themes such as school-enterprise cooperation， education-industry integration and the ones particularly characterizing the vocational education. In addition， most of the awarded projects were completed by teams. To nurture vocational achievement award project， one should comply with the building modern vocational education system in China， the trend of economic development and the policies of vocational education reform； and concentrate on enhancing the education quality， by selecting the correct direction， the promising project， the excellent person in charge and the team members， ensuring enough time， funds and the supporting materials.

創(chuàng)新成果的特征范文第3篇

一、評價指標(biāo)

評價指標(biāo)是對評價對象某個或某些屬性的概括。作為評價指標(biāo)，它必須在質(zhì)和量兩方面都可以確定。評價指標(biāo)通常應(yīng)是多指標(biāo)、分層次、有權(quán)重、有約束條件，評價指標(biāo)體系在邏輯上是自洽的，不宜太多或太少。

二、評價指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則

1.理論性與操作性相結(jié)合

理論上說，指標(biāo)設(shè)置越多層次越多，評價效果就越好，評價也越全面。但如此勢必會加大指標(biāo)數(shù)據(jù)可獲取性的難度使資料收集不全甚至錯誤，從而降低指標(biāo)體系的可操作性。因此，指標(biāo)數(shù)量要適當(dāng)、內(nèi)涵要明確，既滿足指標(biāo)項(xiàng)目的獨(dú)立性和完備性又簡單易行。

2.定性與定量相結(jié)合

質(zhì)量導(dǎo)向決定了定性應(yīng)具備“剛性”特征，必須符合學(xué)術(shù)質(zhì)量的內(nèi)涵，也要在質(zhì)量的基礎(chǔ)上重視成果的外部特征和形式，賦予指標(biāo)一定的量化標(biāo)準(zhǔn)。但該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)結(jié)合地域、高校、學(xué)科、研究類型等給予一定的彈性，增強(qiáng)評價的公正性。

3.普遍性與特殊性相結(jié)合

不同形式、不同類型的成果，在確定其評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)設(shè)置權(quán)重時既有相似點(diǎn)也有差別。一方面，設(shè)計的評價指標(biāo)體系要有一定的普遍性，能適用于同類型或相同人員學(xué)術(shù)成果的評價；另一方面，要進(jìn)行分類指導(dǎo)，不同類型的成果，在指標(biāo)選擇、權(quán)重賦值等方面要做出不同程度的修正和調(diào)整。

4.內(nèi)在指標(biāo)與外在指標(biāo)相結(jié)合

內(nèi)在指標(biāo)指從內(nèi)在特征體現(xiàn)成果價值的指標(biāo)；外在指標(biāo)指從外在特征體現(xiàn)成果價值的指標(biāo)。任何一種形式或類型的學(xué)術(shù)成果，其價值都通過內(nèi)外特征得到體現(xiàn)，都可以將內(nèi)在或外在指標(biāo)作相應(yīng)分解、細(xì)化，從而構(gòu)建一個評價指標(biāo)體系。

三、評價指標(biāo)體系設(shè)計

根據(jù)上述原則，我們遵循科學(xué)劃分學(xué)術(shù)成果類型、質(zhì)量導(dǎo)向，以學(xué)術(shù)研究中的基礎(chǔ)研究成果評價為例，設(shè)計評價指標(biāo)體系。

1.一級指標(biāo)

我們請?jiān)诒緦I(yè)有較深造詣的專家和本領(lǐng)域資深人員對各項(xiàng)指標(biāo)的重要程度做出判斷，綜合這些意見后確定指標(biāo)權(quán)重，引入“兩層權(quán)重"的概念，即先從整體上將成果的指標(biāo)分成內(nèi)在指標(biāo)和外在指標(biāo)。權(quán)重值分別是70%和30%，之后又分別將外在指標(biāo)和內(nèi)在指標(biāo)作為一個整體，給它們分別分解出來的子指標(biāo)設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重，使成果鑒定結(jié)果更客觀、更公正、更合理。

2.二級指標(biāo)

選擇創(chuàng)新性、效益性、效益性和難易度四個內(nèi)在指標(biāo)和社會反響、發(fā)表級別、項(xiàng)目來源三個外在指標(biāo)共7大指標(biāo)作為評價的二級指標(biāo)構(gòu)成評價指標(biāo)體系。設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重值為創(chuàng)新性50%、科學(xué)性25%、效益性15%、難易度10%、社會反響50%、發(fā)表級別30%、項(xiàng)目來源20%。

創(chuàng)新性和科學(xué)性是這類成果最主要的價值體現(xiàn)，是核心的評價標(biāo)準(zhǔn)，在內(nèi)在指標(biāo)中的權(quán)重最高?；A(chǔ)研究成果的效益性是研究的目的與歸宿，而難易性與創(chuàng)新性、科學(xué)性和效益性沒有必然的聯(lián)系。成果受關(guān)注的程度越大或獲獎等級越高，說明其價值越大。因此，社會反響是間接指標(biāo)中最能體現(xiàn)成果價值，權(quán)重賦值最高。項(xiàng)目來源僅表明在研究成果出來前該課題的重要性，但是否取得有價值的成果或投入產(chǎn)出是否合理還不能肯定，所以權(quán)重值最低。

3.三級指標(biāo)

每一個二級指標(biāo)設(shè)置四個等級的三級標(biāo)準(zhǔn)點(diǎn)：A級，賦值范圍10-8分；B級，賦值范圍7-6分；C級，賦值范圍5-3分；D級，賦值范圍2-1分。而這種定量的賦值范圍主要是依據(jù)學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量定性程度。比如，就內(nèi)在指標(biāo)中創(chuàng)新性這個二級指標(biāo)而言，若得到A級（10-8分）就應(yīng)滿足：填補(bǔ)理論上的空白，或開創(chuàng)新的學(xué)科，或創(chuàng)立新理論、新學(xué)說；研究方法或手段有重大創(chuàng)新；對學(xué)科建設(shè)有重大貢獻(xiàn)。若得到B級（7-6分）就應(yīng)滿足：理論上取得重要突破，或賦予原有命題新的內(nèi)涵；研究方法或手段有重要突破；對學(xué)科某領(lǐng)域建設(shè)有重要貢獻(xiàn)。若得到C級（5-3分）就應(yīng)滿足：提出有一定新意的觀點(diǎn)，或理論上有所創(chuàng)見；研究方法或手段取得一定突破；為學(xué)科某方向的發(fā)展提供新思路。若得到D級（2-1分）就應(yīng)滿足：提出略高前人的觀點(diǎn)或結(jié)論；有解決問題的新途徑；利用一定新材料，但缺乏深入研究，新意少；對學(xué)科貢獻(xiàn)小。再比如：就外在指標(biāo)中社會反響這個二級指標(biāo)而言，若得到A級（10-8分）就應(yīng)滿足：國際名刊轉(zhuǎn)載、評論，或在國際前沿學(xué)術(shù)會議上交流；在國際引起普遍關(guān)注，得到學(xué)界認(rèn)可或熱議；引用頻率和影響因子很高；獲世界級獎勵；多次再版或重印。若得到B級（7-6分）就應(yīng)滿足：權(quán)威期刊轉(zhuǎn)載、評論，或在國內(nèi)前沿學(xué)術(shù)會議上交流；在全國引起普遍關(guān)注，反映強(qiáng)烈；引用頻率和影響因子較高；獲國家級獎勵；被再版或重印。若得到C級（5-3分）就應(yīng)滿足：核心期刊轉(zhuǎn)載、評論，或在國內(nèi)學(xué)術(shù)會議上交流；有區(qū)域影響力，反映很大；引用頻率和影響因子一般；獲省部級獎勵，或者被認(rèn)定的各類基金獎。若得到D級（2-1分）就應(yīng)滿足：一般期刊轉(zhuǎn)載、評論；有小范圍的影響力，反映較大；引用頻率和影響因子較低；獲省部級以下或單位獎勵。

四、結(jié)語

創(chuàng)新成果的特征范文第4篇

關(guān)鍵詞：平衡計分卡原理 會計科研成果 評價體系 層次分析法

一、引言

目前，我國關(guān)于會計科研成果的評價存在著諸多問題，比如評價過于注重形式;評價內(nèi)容過于注重對數(shù)量的評價，不注重對科研質(zhì)量的評價;所取得的課題、基金等數(shù)量越多，評價分?jǐn)?shù)越高，而忽略了科研成果對現(xiàn)實(shí)社會或經(jīng)濟(jì)的影響程度。2012年在廈門召開的第四屆海峽兩岸會計學(xué)術(shù)研討會上，中國會計學(xué)會原會長金蓮淑就指出，要建立一套科學(xué)的會計科研成果評價機(jī)制。提高科研成果實(shí)效的關(guān)鍵是三個方面：開展經(jīng)濟(jì)效益和社會效益評價;重視數(shù)量，更重視質(zhì)量;合理確定考評周期。目前，我國會計科研成果的評價雖然取得了一定成績，但是還沒有形成一套完善的、富有成效的評價體系。2014年主席在兩院院士大會上指出，“科技創(chuàng)新鏈條更加靈巧，技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化更加快捷，產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代不斷加快”;“面對科技創(chuàng)新發(fā)展新趨勢……我們不能在這場科技創(chuàng)新的大賽場上落伍，必須迎頭趕上、奮起直追、力爭超越?！惫P者認(rèn)為，在科研成果評價方面應(yīng)把好質(zhì)量關(guān)，注重科研成果轉(zhuǎn)化和科研成果質(zhì)量水平的評價，對于浪費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)、沒有任何意義的科研項(xiàng)目，應(yīng)該拒絕通過，只有這樣才能督促科研人員申請一些對經(jīng)濟(jì)、對社會發(fā)展有意義的科研項(xiàng)目。而平衡計分卡原理體現(xiàn)了四個維度的平衡關(guān)系，不顧此失彼，基于此，本文設(shè)計了與平衡計分卡原理類似的會計科研成果評價體系。

二、平衡計分卡原理下的指標(biāo)體系構(gòu)建

各指標(biāo)之間的平衡是平衡計分卡的核心思想，針對目前會計科研成果評價多注重學(xué)術(shù)價值方面的評價（比如發(fā)了多少篇文章、出版了多少專著等），筆者認(rèn)為還應(yīng)注重會計科研成果經(jīng)濟(jì)價值、社會價值以及人才培養(yǎng)等方面的評價，因此本文設(shè)計了四個維度的一級指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)會計科研成果的優(yōu)劣并不是只由某一個方面所決定，而是四個方面共同作用的結(jié)果。四個維度的一級指標(biāo)可以反映出科研團(tuán)隊(duì)或科研項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展能力、價值創(chuàng)造能力以及長期生命力，一級指標(biāo)（四個維度指標(biāo)）和二級指標(biāo)的設(shè)計具體如下：

（一）四個維度指標(biāo)設(shè)計

1.經(jīng)濟(jì)價值（X1）。我國每年投入科研經(jīng)費(fèi)超萬億，比如我國34所985高校每年平均科研經(jīng)費(fèi)為12億元，相當(dāng)于美國大學(xué)聯(lián)合會所屬高校的校均水平，也相當(dāng)于澳大利亞八校聯(lián)盟的校均水平，可見我國在科研經(jīng)費(fèi)方面的投入力度是非常大的，那么這就要求科研成果能夠創(chuàng)造一定的社會經(jīng)濟(jì)價值。會計科研成果應(yīng)該符合當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，具有一定的先進(jìn)性、實(shí)用性。在我國全面深化改革的今天，會計科研成果應(yīng)該能夠幫助我國企事業(yè)單位解決目前較為重大的現(xiàn)實(shí)問題，能夠針對企事業(yè)單位所面臨的棘手的賬務(wù)處理問題提出可操作性的建議，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，推動社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

2.社會效益（X2）?？蒲性核透咝Ｊ菚嬁蒲谢顒娱_展的主陣地，它們作為非營利性組織，經(jīng)費(fèi)主要來源于政府投入、企業(yè)投入和社會捐贈，因而可以說政府、企業(yè)以及社會就是科研院所和高校的委托人（或者客戶）。站在這個角度，會計科研成果應(yīng)該能夠產(chǎn)生一定的社會效益，得到政府、企業(yè)或社會的認(rèn)可。只有提高了客戶滿意度，科研院所或高校才能擁有良好的社會聲譽(yù)。

3.學(xué)術(shù)價值（X3）。學(xué)術(shù)價值一直以來都是不可或缺的評價指標(biāo)，會計科研成果的學(xué)術(shù)價值主要體現(xiàn)在論文、專著以及專利的數(shù)量和質(zhì)量上?？蒲姓撐暮椭鞯臄?shù)量可以反映出科研活動的廣度、寬度。但是，更要注重科研論文及著作的質(zhì)量，質(zhì)量可以反映出科研活動的深度，以及被社會同行或?qū)＜艺J(rèn)可的程度?？蒲姓撐募爸魇菚嬁蒲谐晒軌蚩焖俦簧鐣獣缘淖罴淹緩健＠軌蝮w現(xiàn)科研團(tuán)隊(duì)的實(shí)力和創(chuàng)造力，創(chuàng)新性的科研成果應(yīng)該及時申請專利保護(hù)，盡早實(shí)現(xiàn)智力成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

4.人才培養(yǎng)（X4）?？蒲腥藛T的整體素質(zhì)直接影響科研成果的優(yōu)劣，好的科研項(xiàng)目除了能夠?yàn)樯鐣?chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，還要能夠帶動一大批科研人員的成長與提高。比如通過科研活動，為科研人員創(chuàng)造參與學(xué)術(shù)交流、國際合作的機(jī)會;通過科研活動，培養(yǎng)科研人員撰寫高水平論文和著作的能力;通過科研活動，讓科研人員獲得社會聲譽(yù)或?qū)I(yè)職稱的提升等?？梢?，科研項(xiàng)目所培養(yǎng)人才數(shù)量的多少也間接反映了科研項(xiàng)目的優(yōu)劣。

（二）二級指標(biāo)設(shè)計

本文盡可能選用容易量化的二級指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)價值（X1）一級指標(biāo)下設(shè)置了兩個二級指標(biāo)，分別為：科研成果轉(zhuǎn)化率（X11），用以衡量科研項(xiàng)目已經(jīng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力的情況;預(yù)期潛在產(chǎn)業(yè)化收入的現(xiàn)值與經(jīng)費(fèi)投入的比例（X12），用以衡量科研項(xiàng)目未來可能創(chuàng)造收入的情況。社會效益（X2）一級指標(biāo)下設(shè)置了三個二級指標(biāo)，分別為：教學(xué)合格率（X21），用以評價會計科研成果對財會專業(yè)教學(xué)質(zhì)量提升的作用;科研成果獲獎數(shù)（X22），用以評價會計科研成果得到行業(yè)或?qū)＜艺J(rèn)可的程度;對外提供咨詢服務(wù)數(shù)（X23），用以評價會計科研成果對行業(yè)或企業(yè)的幫助情況。學(xué)術(shù)價值（X3）一級指標(biāo)下設(shè)置了三個二級指標(biāo)，分別為：國內(nèi)外核心期刊上發(fā)表的論文數(shù)量（X31），用以衡量會計科研成果的影響程度;著作數(shù)量（X32），用以衡量會計科研成果的完整性或系統(tǒng)性;專利數(shù)量（X33），用以衡量會計科研成果在理論或方法上的創(chuàng)新性。人才培養(yǎng)（X4）一級指標(biāo)下設(shè)置了三個二級指標(biāo)，分別為：國際合作與交流次數(shù)（X41），用以衡量會計科研活動為科研人員創(chuàng)造國際合作和交流機(jī)會的情況;國內(nèi)學(xué)術(shù)研討會次數(shù)（X42），用以衡量會計科研活動為科研人員創(chuàng)造參與國內(nèi)學(xué)術(shù)研討會機(jī)會的情況;科研項(xiàng)目帶動的人員數(shù)量（X43），用以衡量會計科研活動所培養(yǎng)人才規(guī)模的大小。

三、層次分析法（AHP）確定各層次指標(biāo)的權(quán)重

由于指標(biāo)的選擇無法做到完全定量化，因而本文采用層次分析法來確定各個層次的指標(biāo)權(quán)重，通過問卷調(diào)查法和專家咨詢法來確定各指標(biāo)的相對重要性。為了使每個指標(biāo)的相對重要性量化，本文引用如表1所示的矩陣判斷標(biāo)度。在調(diào)查和咨詢對象的選擇上，選擇了來自云南、河北、北京、江蘇、四川等不同省市的財會知名專家學(xué)者，確保指標(biāo)之間比較結(jié)果的準(zhǔn)確性。各層次指標(biāo)權(quán)重確定的具體步驟如下。

（一）四個維度指標(biāo)（一級指標(biāo)）權(quán)重的確定

1.構(gòu)造判斷矩陣。通過問卷調(diào)查法和專家咨詢法，得出四個維度指標(biāo)之間兩兩比較的結(jié)果，如表2所示。

根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，構(gòu)造判斷矩陣P1。

2.對矩陣P1進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。對于判斷矩陣P1，計算滿足P1?W=λmax?W的特征根和特征向量，求得特征根λmax=4.1431，特征向量W=（0.3889，0.2995，0.1881，0.1235）T。

根據(jù)n=4，通過表3，查得平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI=0.89。根據(jù)公式CR=（CI）n/（RI）n，求得CR=0.053

（二）二級指標(biāo)權(quán)重的確定

二級指標(biāo)權(quán)重的確定同樣采用層次分析法。具體操作步驟同一級指標(biāo)，因此，本文不再過多闡述，具體結(jié)果如下：

1.經(jīng)濟(jì)價值下的兩個二級指標(biāo)科研成果轉(zhuǎn)化率（X11），預(yù)期潛在產(chǎn)業(yè)化收入的現(xiàn)值與經(jīng)費(fèi)投入的比例（X12）通過兩兩比較，構(gòu)造出判斷矩陣P2。

求得特征向量W=（0.833，0.167）T，用W11表示科研成果轉(zhuǎn)化率這一指標(biāo)的權(quán)重，則W11=83.3%，用W21表示預(yù)期潛在產(chǎn)業(yè)化收入與經(jīng)費(fèi)投入比例這一指標(biāo)的權(quán)重，則W12=16.7%。

2.社會效益下的三個二級指標(biāo)教學(xué)合格率（X21）、科研成果獲獎數(shù)（X22）、對外提供咨詢服務(wù)數(shù)（X23）通過兩兩比較，構(gòu)造出判斷矩陣P3。

求得特征向量W=（0.1095，0.5816，0.3089）T，CR=0.004

3.學(xué)術(shù)價值下的三個二級指標(biāo)分別為的數(shù)量（X31）、著作數(shù)量（X32）、專利數(shù)量（X33），三個二級指標(biāo)間通過兩兩比較，構(gòu)造出判斷矩陣P4。

求得特征向量W=（0.3196，0.5584，0.1220）T，CR=0.0176

4.人才培養(yǎng)下的三個二級指標(biāo)分別為國際合作與交流次數(shù)（X41）、參與國內(nèi)學(xué)術(shù)研討會次數(shù)（X42）、科研項(xiàng)目帶動的人員數(shù)量（X43），三個二級指標(biāo)間通過兩兩比較，構(gòu)造出判斷矩陣P5。

求得特征向量W=（0.2318，0.184，0.5842）T，CR=0.0516

綜上所述，假設(shè)用Y表示會計科研成果總評分，則Y=（X11?W11+X12?W12）×W1+（X21?W21+X22?W22+X23?W23）×W2+（X31?W31+X32?W32+X33?W33）×W3+（X41?W41+X42?W42+X43?W43）×W4。

四、結(jié)束語

科研活動是一個國家科技創(chuàng)新的源泉，是促進(jìn)社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力，而科研成果的評價是科研活動質(zhì)量的保障，筆者通過查閱文獻(xiàn)資料，并結(jié)合自身從事會計科研活動的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為目前會計科研成果的評價主要局限于或出版著作的數(shù)量上，而忽略了會計科研成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價值、社會效益以及人才培養(yǎng)情況。本文借鑒了平衡計分卡原理，構(gòu)建了一套平衡各指標(biāo)關(guān)系的會計科研成果評價體系，期望能夠?yàn)闀嬁蒲谐晒u價提供新的思路和方向。本著實(shí)事求是的態(tài)度，本文強(qiáng)調(diào)會計科研成果的實(shí)用性，因而設(shè)計的四個維度指標(biāo)分別是經(jīng)濟(jì)價值、社會效益、學(xué)術(shù)價值以及人才培養(yǎng)，這四個指標(biāo)兼顧了財務(wù)性評價與非財務(wù)性評價。為了使評價指標(biāo)量化，本文參考了英國RAE評價法，設(shè)計了二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)。在指標(biāo)權(quán)重的確定上，為了避免評價中的主觀隨意性，采用了層次分析法（AHP），既很好地運(yùn)用了專家、學(xué)者的智慧及經(jīng)驗(yàn)，又將定量方法融入了其中。由于時間和篇幅所限，本文還存在許多不足之處，比如所構(gòu)建的評價體系具有普遍適用性，未針對不同情況做分類處理。

參考文獻(xiàn)：

創(chuàng)新成果的特征范文第5篇

作為與原始創(chuàng)新相對應(yīng)的后續(xù)開發(fā)，其內(nèi)涵具有相當(dāng)?shù)膹椥?。以現(xiàn)有技術(shù)或產(chǎn)品(為行文方便，技術(shù)與產(chǎn)品在本文簡稱技術(shù))為基礎(chǔ)，所進(jìn)行的優(yōu)化、組合、改進(jìn)、完善，以及開發(fā)相關(guān)配套技術(shù)或產(chǎn)品等活動。都可以謂之后續(xù)開發(fā)。它既可以是對技術(shù)或產(chǎn)品本身進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)或二次開發(fā)，也可以是從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度開發(fā)相關(guān)的衍生技術(shù)或配套產(chǎn)品，因此，后續(xù)開發(fā)比之技術(shù)改進(jìn)、二次開發(fā)的范疇更為廣泛。

任何一項(xiàng)技術(shù)，任何一個產(chǎn)品。在初生之始?；蛘咭?yàn)榧夹g(shù)缺陷仍然需要解決，或者因?yàn)閼?yīng)用領(lǐng)域未能充分發(fā)揮，或因?yàn)榕涮桩a(chǎn)品無法同步跟進(jìn)，因而都存在后續(xù)開發(fā)的廣闊空間。如果僅有原始創(chuàng)新的成果，而無后續(xù)開發(fā)的支持，那么，相應(yīng)的技術(shù)或產(chǎn)品將處于相當(dāng)粗糙的階段，惟有原始創(chuàng)新與后續(xù)開發(fā)相互支持。人類社會才得以更好地享受科技帶來的成果。

后續(xù)開發(fā)的方向

后續(xù)開發(fā)存在不同的路徑，其開發(fā)與創(chuàng)新的思維，在不同的行業(yè)、不同的領(lǐng)域，自然存在不同的模式。但是。究其本質(zhì)，大致可以歸結(jié)為以下發(fā)展方向：

技術(shù)縱向發(fā)展

技術(shù)的縱向發(fā)展，是指通過進(jìn)一步改進(jìn)完善技術(shù)，以克服其缺陷或不足，而使現(xiàn)有技術(shù)向其極限方向發(fā)展。比如。顯著延長手機(jī)電池的待機(jī)時間、顯著降低中藥的副作用等。

技術(shù)應(yīng)用拓展

技術(shù)的應(yīng)用拓展，是指將現(xiàn)有技術(shù)的用途，由已知的應(yīng)用領(lǐng)域向新的應(yīng)用領(lǐng)域延伸或滲透。比如。黃連素原用于消化道疾病，后來又用于治療糖尿病。

技術(shù)開發(fā)

技術(shù)的開發(fā)，是指圍繞一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)，而發(fā)展與之配套的技術(shù)，以達(dá)到提升現(xiàn)有技術(shù)的產(chǎn)業(yè)價值，或支持現(xiàn)有技術(shù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等目標(biāo)。比如，筆記本電腦經(jīng)過創(chuàng)新變得日益輕薄，如果相配套的電源轉(zhuǎn)換器仍然顯得粗笨厚重，自然無法適應(yīng)筆記本電腦輕薄的發(fā)展態(tài)勢。

后續(xù)開發(fā)作為一種創(chuàng)新方式，一方面可以形成新的專利、技術(shù)秘密、著作權(quán)(主要是軟件著作權(quán))等知識產(chǎn)權(quán)，另一方面也可能存在侵犯他人專利、技術(shù)秘密或著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。本文僅討論后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險問題。

后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險識別

如何識別后續(xù)開發(fā)專利侵權(quán)風(fēng)險，可以從以下幾個層面展開：

從后續(xù)開發(fā)基礎(chǔ)進(jìn)行識別

后續(xù)開發(fā)以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)，而現(xiàn)有技術(shù)是否存在專利權(quán)，攸關(guān)后續(xù)開發(fā)成果利用的專利侵權(quán)風(fēng)險問題：

(1)后續(xù)開發(fā)的基礎(chǔ)為無專利技術(shù)。則無侵犯背景專利權(quán)的風(fēng)險。

無專利的技術(shù)既包括從來未取得專利保護(hù)的自由公知技術(shù)，也包括曾經(jīng)取得專利保護(hù)，但因?yàn)槲蠢U納專利年費(fèi)、超過保護(hù)期限等原因，已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的技術(shù)，比如失效專利。在無專利技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)開發(fā)，自然不存在侵犯背景專利權(quán)(即后續(xù)開發(fā)之基礎(chǔ)技術(shù)所享有的專利權(quán))的法律風(fēng)險。

(2)后續(xù)開發(fā)的基礎(chǔ)為專利技術(shù)，存在侵犯背景專利權(quán)的可能性。

如果后續(xù)開發(fā)的基礎(chǔ)是享有專利權(quán)的技術(shù)，那么后續(xù)開發(fā)是否存在侵犯背景專利權(quán)的法律風(fēng)險，不能一概而論，需要結(jié)合后續(xù)開發(fā)的方式。進(jìn)一步判斷。

從后續(xù)開發(fā)方式進(jìn)行識別

從前述后續(xù)開發(fā)的方向?？梢源笾聦⒑罄m(xù)開發(fā)的方式分成兩種基本的類型：

后續(xù)改進(jìn)開發(fā)

后續(xù)改進(jìn)開發(fā)是指在基礎(chǔ)技術(shù)之上，為克服或避免技術(shù)缺陷、提升或拓展技術(shù)功效，而進(jìn)行優(yōu)化組合、發(fā)展革新等開發(fā)活動。比如，上海寶鋼多年前在引進(jìn)世界第一臺專燒低熱值高爐煤氣的燃汽輪機(jī)發(fā)電機(jī)組時，采用了阿爾斯通公司獨(dú)創(chuàng)的輕油槍專利技術(shù)，用于機(jī)組啟動點(diǎn)火。1997年投產(chǎn)后，輕油槍在運(yùn)行期間由于內(nèi)部結(jié)焦，始終不能正常發(fā)揮功能，致使機(jī)組啟動成功率僅為47％，不僅需要頻繁清洗、更換，而且影響機(jī)組穩(wěn)定運(yùn)行。2000年寶鋼電廠投入技術(shù)人員對這一進(jìn)口設(shè)備的缺陷進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，對輕油槍結(jié)構(gòu)和吹掃系統(tǒng)實(shí)施改造，經(jīng)過反復(fù)跟蹤試驗(yàn)和調(diào)整，取得突破，形成了一項(xiàng)專利和兩項(xiàng)技術(shù)秘密。寶鋼“輕油槍防結(jié)焦”專利技術(shù)投入使用后，大大縮短了機(jī)組啟動時間，啟動成功率達(dá)100％，且延長了使用壽命，保證了設(shè)備的連續(xù)作業(yè)。

由于這里的后續(xù)改進(jìn)開發(fā)。是直接建立在基礎(chǔ)技術(shù)之上進(jìn)行二次開發(fā)，因此。如果基礎(chǔ)技術(shù)享有專利權(quán)，那么，后續(xù)改進(jìn)開發(fā)的成果有可能落入背景專利的保護(hù)范圍，發(fā)生專利侵權(quán)問題。

后續(xù)開發(fā)

后續(xù)開發(fā)是指圍繞現(xiàn)有技術(shù)，而發(fā)展與之配套的技術(shù)開發(fā)活動。比如，圍繞一種新型自行車的技術(shù)方案，開發(fā)各種腳踏板、各種背包架、各種車把手等產(chǎn)品或技術(shù)。

由于后續(xù)開發(fā)技術(shù)對于基礎(chǔ)技術(shù)而言，主要是起支持或輔助的作用，并不直接建立在基礎(chǔ)技術(shù)之上，只是與基礎(chǔ)技術(shù)的實(shí)施利用密切相關(guān)。因此，即使基礎(chǔ)技術(shù)存在專利權(quán)，后續(xù)開發(fā)的技術(shù)(技術(shù)或配套技術(shù))往往也不會侵犯背景專利權(quán)。但是，技術(shù)或配套技術(shù)有可能對背景專利存在嚴(yán)重的依賴性。必須與背景專利配合使用，才能發(fā)揮自身的價值，而并不具有獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用價值。

從他人專利申請進(jìn)行識別

前述的專利侵權(quán)風(fēng)險，都是來自基礎(chǔ)技術(shù)的背景專利。然而。還必須注意他人專利所帶來的侵權(quán)風(fēng)險問題。如果后續(xù)開發(fā)的成果已經(jīng)被他人(可能是基礎(chǔ)技術(shù)的開發(fā)人，也可能是第三人)申請專利，或者正在被他人申請專利，那么。后續(xù)開發(fā)將陷入一個尷尬的境地，不僅要擔(dān)心來自背景專利權(quán)(如果存在的話)的困擾，還要擔(dān)心來自另一個專利權(quán)的困擾。這種狀況的發(fā)生，存在以下幾種可能性：

(1)他人早已取得后續(xù)開發(fā)成果，并已提交專利申請，專利申請已經(jīng)公開或者已經(jīng)授權(quán)，但自己未作檢索或未檢索到，即投入相同內(nèi)容的后續(xù)開發(fā)。

(2)他人早已取得后續(xù)開發(fā)成果，并已將后續(xù)開發(fā)成果提交專利申請，但尚未公開，自己不能檢索到相關(guān)信息，而投入相同內(nèi)容的后續(xù)開發(fā)。

(3)他人早已取得后續(xù)開發(fā)成果，一直作為技術(shù)秘密保護(hù)，并在自己將后續(xù)開發(fā)成果提交專利申請前。把相同內(nèi)容的技術(shù)秘密申請為專利。

(4)他人在自己從事后續(xù)開發(fā)的同時或前后，也在進(jìn)行相同內(nèi)容的后續(xù)開發(fā)，并在先將后續(xù)開發(fā)成果申請專利。

后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險判斷

識別了后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險之來源后，需要進(jìn)一步厘清專利侵權(quán)風(fēng)險發(fā)生與否的判斷。根據(jù)《專利法》等法律的規(guī)定，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利，在專利侵權(quán)的判斷規(guī)則有所不同。下面分別簡述發(fā)明和實(shí)用新型專利侵權(quán)與外觀設(shè)計專利侵權(quán)的判斷方法，以便確認(rèn)后續(xù)開發(fā)成果是否存在侵犯背景專利權(quán)的事實(shí)，從而采取相應(yīng)的對策。后續(xù)開發(fā)中發(fā)明專利與實(shí)用新型的專利侵權(quán)判斷

確定發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)的保護(hù)范圍

發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求。而權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)由反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容的技術(shù)特征組成。因此，

通過權(quán)利要求書確定背景專利的技術(shù)特征，也就確定了背景專利權(quán)的保護(hù)范圍。

提煉后續(xù)開發(fā)成果的技術(shù)特征

提煉后續(xù)開發(fā)成果的技術(shù)特征，并以此為基礎(chǔ)，比較其和背景專利的異同之處，從而為作出專利侵權(quán)與否的判斷提供基礎(chǔ)。

通過相互比較評估是否侵權(quán)

將經(jīng)過分解后的專利權(quán)利要求所記載的必要技術(shù)特征，與后續(xù)開發(fā)成果的技術(shù)特征――對應(yīng)比較，通過運(yùn)用下列基本原則，判斷是否構(gòu)成專利侵權(quán)：

(1)全面覆蓋原則的適用

如果后續(xù)開發(fā)成果將背景專利權(quán)利要求中記載的技術(shù)方案的必要技術(shù)特征全部再現(xiàn)，也即后續(xù)開發(fā)成果的技術(shù)特征包含了背景專利權(quán)利要求中記載的全部必要技術(shù)特征，則落入背景專利權(quán)的保護(hù)范圍，構(gòu)成專利侵權(quán)。實(shí)踐中，下列情形也可以適用全面覆蓋原則，認(rèn)定后續(xù)開發(fā)成果落入背景專利權(quán)的保護(hù)范圍，構(gòu)成專利侵權(quán)：

其一，當(dāng)背景專利獨(dú)立權(quán)利要求中記載的必要技術(shù)特征采用的是上位概念特征，而后續(xù)開發(fā)成果采用的是相應(yīng)的下位概念特征時，則構(gòu)成專利侵權(quán)。

其二，如果后續(xù)開發(fā)成果不僅包含了背景專利權(quán)利要求書中記載的全部必要技術(shù)特征，而且還增加了新的技術(shù)特征，即使后續(xù)開發(fā)成果的技術(shù)效果與背景專利技術(shù)不相同，仍然應(yīng)認(rèn)為落入背景專利權(quán)的保護(hù)范圍，構(gòu)成專利侵權(quán)。

(2)多余指定原則的適用

如果后續(xù)開發(fā)成果的技術(shù)特征與背景專利的技術(shù)特征相比，雖然缺少獨(dú)立權(quán)利要求中的部分必要技術(shù)特征，但缺少的必要技術(shù)特征經(jīng)過分析，實(shí)際應(yīng)作為非必要技術(shù)特征，而不應(yīng)當(dāng)作為該背景專利的必要技術(shù)特征。此時侵權(quán)成立。

對于記載在獨(dú)立權(quán)利要求中的非必要技術(shù)特征的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合背景專利的說明書及附圖中記載的該技術(shù)特征在實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的、解決技術(shù)問題上的功能和效果，以及專利權(quán)人在專利審批或者無效審查程序中向?qū)＠只蛘邔＠麖?fù)審委員會所做出的涉及該技術(shù)特征的陳述，進(jìn)行綜合分析判定。

由于多余指定原則的適用實(shí)際上擴(kuò)張了專利權(quán)人的保護(hù)范圍，稍有不慎，反而損害社會公共利益，因此，法院對多余指定原則的適用相當(dāng)謹(jǐn)慎，目前已有廢棄之勢。

(3)等同原則的適用

如果后續(xù)開發(fā)成果中有一個或者一個以上技術(shù)特征經(jīng)與背景專利獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)特征相比，從字面上看不相同。但經(jīng)過分析可以認(rèn)定兩者是相等同的技術(shù)特征(等同特征)，此種情形下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定后續(xù)開發(fā)成果落入了專利權(quán)的保護(hù)范圍，構(gòu)成侵權(quán)。

盡管我國《專利法》中未明確規(guī)定等同原則，但適用等同原則判斷專利侵權(quán)，已為我國司法解釋和司法實(shí)踐所認(rèn)可。不過。與多余指定原則一樣，等同原則也擴(kuò)張了專利權(quán)的保護(hù)范圍。運(yùn)用不當(dāng)可能損及公共利益，因此，在司法實(shí)踐中，法院對等同原則的適用也相當(dāng)謹(jǐn)慎。

后續(xù)開發(fā)中外觀設(shè)計的專利侵權(quán)判斷

確定外觀設(shè)計專利產(chǎn)品與后續(xù)開發(fā)成果是否屬于相同或相似商品

外觀設(shè)計專利侵權(quán)判定中，首先應(yīng)當(dāng)參照外觀設(shè)計分類表，并考慮商品銷售的客觀實(shí)際情況，審查后續(xù)開發(fā)成果與背景專利產(chǎn)品是否屬于同類產(chǎn)品。不屬于同類外觀設(shè)計產(chǎn)品的。一般不構(gòu)成專利侵權(quán)。但要注意，雖然同類產(chǎn)品是外觀設(shè)計專利侵權(quán)判定的前提，但不排除在特殊情況下，類似產(chǎn)品之間的外觀設(shè)計亦可進(jìn)行侵權(quán)判定。

確定外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍

根據(jù)《專利法》56條第2款的規(guī)定，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設(shè)計專利產(chǎn)品為準(zhǔn)。對于外觀設(shè)計的簡要說明可以用于理解該外觀設(shè)計專利的保護(hù)范圍。

通過對比外觀設(shè)計專利與后續(xù)開發(fā)成果判斷是否構(gòu)成侵權(quán)

將外觀設(shè)計專利與后續(xù)開發(fā)成果進(jìn)行對比。判斷后續(xù)開發(fā)成果與外觀設(shè)計專利產(chǎn)品是否構(gòu)成相同或相近似，如果相同或相近似則構(gòu)成專利侵權(quán)。

后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險干預(yù)

后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)防

后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險之預(yù)防，系采取防患于未然的措施，避免出現(xiàn)因后續(xù)開發(fā)而發(fā)生專利侵權(quán)的風(fēng)險。其措施主要有：

利用失效專利

失效專利并不止于超過保護(hù)期限的專利，很多專利未到保護(hù)期限也會失效，比如因未繳納或未繳足年費(fèi)、權(quán)利人自動放棄專利權(quán)或?qū)＠粺o效宣告等原因而發(fā)生專利失效之結(jié)果。這些專利可能才獲得授權(quán)僅寥寥數(shù)年時間，其技術(shù)可能仍然保持著相當(dāng)?shù)南冗M(jìn)性。有的專利只是由于權(quán)利人無力實(shí)施，又畏于專利維持的不菲費(fèi)用，所以只好放棄專利權(quán)。

失效專利雖然失去專利保護(hù)的法律效力。但技術(shù)含量和市場價值卻不一定隨同失效。通過對失效專利的借鑒發(fā)揮、改進(jìn)完善，創(chuàng)造出自己的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品。這樣，不僅取得的技術(shù)成果會更有領(lǐng)先水平，而且不會受到背景專利的障礙和牽絆。

專利回避設(shè)計

“回避設(shè)計”(Desiqn around)是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計一種不同于受專利保護(hù)的新方案。來規(guī)避該項(xiàng)專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案的新設(shè)計，從而避開他人某項(xiàng)具體專利權(quán)的保護(hù)范圍。通過回避設(shè)計進(jìn)行后續(xù)開發(fā)?？梢栽谑袌龈偁幹杏行П苊馑藢＠臓恐疲@得自主經(jīng)營的空間。

對他人的專利進(jìn)行回避設(shè)計，首先需要確定擬回避專利的保護(hù)范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書。結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實(shí)含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護(hù)范圍大小作為對比基準(zhǔn)。來檢驗(yàn)將來回避設(shè)計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)定。換一個角度來看，如果回避設(shè)計的方案存在以上情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。

聯(lián)合后續(xù)開發(fā)

隨著知識的積累和技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)越來越多樣化、越來越復(fù)雜化，技術(shù)的困難度也越來越高。發(fā)展新技術(shù)所需要投入的資金也大幅攀升；而在競爭者威脅、產(chǎn)品生命周期縮短、技術(shù)變遷迅速等嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)之下，企業(yè)在高度競爭的環(huán)境和有限資源的限制下。如何利用較少的資源去達(dá)成更多的目標(biāo)，分擔(dān)越來越高的經(jīng)營風(fēng)險。成為企業(yè)經(jīng)營者的重要關(guān)注議題。因此企業(yè)之間借研發(fā)合作以分擔(dān)風(fēng)險，已成為不可阻擋的趨勢。

如果后續(xù)開發(fā)的基礎(chǔ)技術(shù)存在專利權(quán)，而回避設(shè)計難以成功或者成本較高，則可以考慮與背景專利權(quán)人聯(lián)合進(jìn)行后續(xù)開發(fā)，集聚各自的優(yōu)勢資源與技術(shù)力量。取長補(bǔ)短，相互支持，共同解決基礎(chǔ)技術(shù)存在的缺陷，或者提升基礎(chǔ)技術(shù)的功效。當(dāng)然，聯(lián)合開發(fā)通常也意味著后續(xù)開發(fā)成果由合作各方共同分享，但對于非背景專利權(quán)人而言，雖然不能獨(dú)專其利，卻借此解除了背景專利可能帶來的侵權(quán)上的困擾或?qū)嵤┥系闹萍s，其利弊得失，權(quán)衡便知。

采取保密措施

現(xiàn)代社會，技術(shù)競爭激烈，技術(shù)開發(fā)過程及其成果因而也視作商業(yè)秘密，嚴(yán)加保護(hù)。對于后續(xù)開發(fā)而言，也是如此。采取有效的保密措施，防止相關(guān)信息的泄露，可以有效防止

他人得知自己的后續(xù)研發(fā)動向，將其相同內(nèi)容的技術(shù)秘密轉(zhuǎn)換為專利申請，或者搶先將相同的后續(xù)開發(fā)成果申請專利，以制約他人的后續(xù)開發(fā)活動。

此外，在后續(xù)開發(fā)之前及其進(jìn)行過程中，都應(yīng)當(dāng)重視專利檢索。防止后續(xù)開發(fā)出現(xiàn)重復(fù)研究，甚至后續(xù)開發(fā)成果侵犯他人專利的情形發(fā)生。如果在后續(xù)開發(fā)過程中。檢索到最新公布的專利信息，發(fā)現(xiàn)他人已經(jīng)將自己后續(xù)開發(fā)的成果申請專利，則應(yīng)停止相同內(nèi)容的研究。另尋出路。

后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險處理

如果后續(xù)開發(fā)的成果終因各種原因，不可避免地出現(xiàn)了專利侵權(quán)的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險，那么，需要采取必要的措施將侵權(quán)風(fēng)險的損失降至最低，以下措施是一些不完全的建議：

購買背景專利

法律上的爭議可以采取商業(yè)的方式進(jìn)行處理。如果自己后續(xù)開發(fā)的技術(shù)侵犯了背景專利權(quán)或者嚴(yán)重依賴背景專利權(quán)，可以嘗試購買背景專利權(quán)人的許可，甚至將其專利所有權(quán)受讓過來。徹底解決后顧之憂。有的背景專利權(quán)人樂于向后續(xù)開發(fā)者發(fā)放許可證，以獲得經(jīng)濟(jì)回報。但有的背景專利權(quán)人可能基于各種商業(yè)考慮。不愿意開放許可，以壓制后續(xù)開發(fā)者的商業(yè)競爭，這時，可能需要采取一些策略性的行動。

電腦芯片制造商威盛(Via)公司的做法值得借鑒。威盛公司曾經(jīng)把公司的將來押在開發(fā)速度快、成本低、與Intel兼容的芯片設(shè)施上。然而，在1999年6月，Intel打亂了威盛公司的發(fā)展計劃，它終止了發(fā)給威盛公司的許可證，并控告其侵權(quán)。但威盛公司巧妙地繞過了英特爾公司的封鎖：它收購了國家半導(dǎo)體公司的克萊克斯芯片制造部，這個部門擁有Intel發(fā)放的許可證。之后，在國家半導(dǎo)體公司的生產(chǎn)支持下。威盛公司進(jìn)入了利潤豐厚、發(fā)展迅速的新市場。

進(jìn)行交叉許可

交叉許可其實(shí)就是“相互許可”，即許可人和被許可人相互許可對方實(shí)施自己所擁有的技術(shù)而形成的實(shí)施許可。在許可貿(mào)易中經(jīng)常發(fā)生交叉許可的問題。被許可人可能擁有對許可人極具價值的技術(shù)，這時可以進(jìn)行交叉許可，在類似的期限和條件之下允許雙方使用對方的技術(shù)。

如果后續(xù)開發(fā)的技術(shù)，對于背景專利具有相當(dāng)?shù)膬r值，比如相互配合使用，可以讓背景專利發(fā)揮更為良好的效果，那么。后續(xù)開發(fā)者可以與背景專利權(quán)人談判交叉許可。從而通過技術(shù)合作解決可能發(fā)生的專利侵權(quán)爭議。如果背景專利已經(jīng)被放置于一個專利池(patent p001)中。而后續(xù)開發(fā)的專利既依賴于背景專利，又具有相當(dāng)重要的價值，也可以借此加入這個專利池，從而獲得更多的利益。

請求強(qiáng)制許可