行政處罰案卷質(zhì)量評審情況報告

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一、基本情況

此次行政處罰案卷質(zhì)量評查工作主要對29個行政執(zhí)法部門、8個法律法規(guī)授權(quán)執(zhí)法單位和6個授權(quán)委托單位年度行政處罰案卷質(zhì)量進(jìn)行評查。評查工作分三個階段進(jìn)行，第一階段（7月19日至7月25日）自查自評階段。由各執(zhí)法單位，對本單位年度行政處罰案卷進(jìn)行自查自評；第二階段（7月25日至7月30日）互評互查階段。由區(qū)法制辦有牽頭，組織20個行政執(zhí)法部門的相關(guān)人員對全區(qū)所有行政執(zhí)法部門年度行政處罰案卷進(jìn)行互評互查，共檢查案卷1128卷；第三階段（7月30日至8月2日）抽查總結(jié)評比階段。區(qū)法制辦結(jié)合各部門案卷自查情況及互評互查結(jié)果，抽查了國土分局、工商分局、區(qū)物價局等13個行政執(zhí)法部門年102卷行政處罰案卷，按照《省行政處罰案卷評查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》，圍繞執(zhí)法主體是否合法、事實(shí)認(rèn)定是否清楚、執(zhí)法程序是否得當(dāng)、案卷歸檔是否及時正確等方面進(jìn)行了評查打分，并對各種評比結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，在抽查案卷中88卷為優(yōu)秀，占參評卷的87%；14卷為良好，占參評卷的13%。

二、評查結(jié)果

各行政處罰案卷，經(jīng)過各行政執(zhí)法單位自查、互評互查以及區(qū)政府法制辦對抽查評分結(jié)果的綜合分析，國土分局、公安分局、地稅分局、工商分局、區(qū)物價局等5個單位被評為優(yōu)勝單位；區(qū)安監(jiān)局、計生局、文體局、人勞局、質(zhì)監(jiān)局、統(tǒng)計局、漁政站、村鎮(zhèn)站、衛(wèi)生監(jiān)督所等9個單位被評為良好單位。并推薦國土分局參加市級行政處罰案卷評選工作。

三、主要特點(diǎn)

一是領(lǐng)導(dǎo)重視，周密部署。各行政執(zhí)法部門在自查工作中，絕大多數(shù)單位非常重視，按照評查通知要求，認(rèn)真組織實(shí)施，明確責(zé)任，安排專人負(fù)責(zé)，對照《省行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》，及時對本單位年度行政處罰案卷進(jìn)行了整理和自查，并積極配合全區(qū)工作，進(jìn)行互評互查。

二是組織嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)格評查。這一次案卷評查涉及范圍廣，工作量大，為保證案卷評查的公平、公正，區(qū)政府法制辦結(jié)合《省行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》，制定了行政處罰案卷評查打分表，并在7月30日組織相關(guān)行政執(zhí)法部門工作人員對13個行政執(zhí)法單位年度的102卷行政處罰案卷進(jìn)行集中抽查。采取分組互換案卷的方法，嚴(yán)格按照《省行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》，從實(shí)體、程序、文書、案卷裝訂等方面，逐卷進(jìn)行認(rèn)真評查，并將存在問題向執(zhí)法單位反饋。同時以四類突出案卷為例，進(jìn)行分析點(diǎn)評，指出案卷質(zhì)量優(yōu)劣所在。

三是質(zhì)量較高，操作規(guī)范。通過評查發(fā)現(xiàn)，國土分局、公安分局、地稅分局、工商分局、區(qū)物價局等優(yōu)勝單位優(yōu)秀行政處罰案卷主體合法，認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，適用法律正確，程序合法。文書書寫規(guī)范，格式文本比較完備，卷內(nèi)目錄和材料齊全，排列有序，裝訂整齊，按時立卷歸檔。

四、存在主要問題

一是個別單位執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)水平有待進(jìn)一步提高。表現(xiàn)在有些執(zhí)法人員制作執(zhí)法文書時內(nèi)容過于簡單，文字表述不全面具體，部分筆錄的涂改處當(dāng)事人沒有按規(guī)定按手印或簽字等。有的單位還存在三無現(xiàn)象，即無執(zhí)法人員、無處罰、無案卷。

二是個別案卷在實(shí)體方面適用法律依據(jù)不準(zhǔn)確。存在對行政相對人認(rèn)定不準(zhǔn)確、行政執(zhí)法主體資格不清，自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象，有的案卷未引用所適用的法律、法規(guī)全稱，未注明具體條、款、項(xiàng)，少數(shù)案件中處罰依據(jù)沒有具體到款。

三是個別案卷在行政處罰案件程序方面不完善。應(yīng)該適用一般程序的案件有的卻適用簡易程序進(jìn)行當(dāng)場處罰；有的執(zhí)法程序順序顛倒，如調(diào)查取證在先，審查立案在后；現(xiàn)場檢查的案件筆錄中沒有出示執(zhí)法證件表明身份的記錄。

四是個別案件資料整理裝訂不規(guī)范。個別單位未按要求及時整理歸檔，檔案資料以散頁形式存在。

五、幾點(diǎn)要求

（一）高度重視，認(rèn)真整改。通過此次行政處罰案卷評查工作，各行政執(zhí)法單位務(wù)必高度重視本次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，要對照評查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真梳理分析，主動查找原因，并結(jié)合實(shí)際認(rèn)真及時整改，使行政執(zhí)法案卷評查活動真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高執(zhí)法水平。從這一次行政處罰案卷評查結(jié)果來看，有的單位的行政執(zhí)法人員法律知識不扎實(shí)，運(yùn)用法律不熟練，執(zhí)法過程單憑經(jīng)驗(yàn)主觀臆斷，直接影響執(zhí)法水平。因此，各部門要加強(qiáng)行政執(zhí)法人員的法律專業(yè)知識培訓(xùn)，經(jīng)常性地組織開展案例分析和研討，增強(qiáng)執(zhí)法人員的實(shí)際操作能力，全面提升提高執(zhí)法人員辦案水平和辦案質(zhì)量。

（三）完善制度，加強(qiáng)考核。行政處罰案卷質(zhì)量評查是一個長期的工作，對規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政工作具有重要的作用。各行政執(zhí)法部門要認(rèn)真做好行政執(zhí)法案卷的歸檔工作，不斷完善執(zhí)法案件辦理的運(yùn)行機(jī)制，建立健全行政執(zhí)法的配套制度，切實(shí)提高行政執(zhí)法水平。區(qū)政府法制辦公室要完善行政處罰案卷評查制度，定期開展案卷評查工作，并將評查結(jié)果納入目標(biāo)考核體系。